国家经贸委等


棉花质量监督处罚暂行办法
国家经贸委等



第一条 为了加强棉花质量监督，保护棉花生产者、加工者、经营者、用户和消费者的合法权益，维护棉花流通秩序，根据我国标准化、产品质量法律法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于对棉花的质量监督和对棉花质量违法行为的处罚。
第三条 凡在我国境内进行棉花收购、加工、购销活动的，必须执行棉花国家标准。
第四条 专业纤维检验机构负责对棉花的质量进行监督检查，可以会同有关部门进行联合检查。
第五条 专业纤维检验机构进行监督检查时，被检查者必需如实提供资料或者情况，并为检查和检验提供工作方便；其主管部门应积极配合。
第六条 在进行棉花质量监督检查时，专业纤维检验机构出具的《棉花监督检验证书》作为购销双方交接结价、计算成本的依据。
第七条 棉花收购者收购棉花的质量要求：
（一）品级、长度：升降相加均不得超过10％（以升降数量比检查数量）；
（二）籽棉准重衣分率：正负差异不得超过0．5％；
（三）含杂率：原验结果与机检结果比较，差异不大于机检结果的20％。
超过以上幅度的，视为抬级、抬重或压级、压重收购。
第八条 棉花加工者加工棉花的质量要求：
（一）品级、长度：升降相加均不得超过4％（以升降数量比检查数量）；
（二）锯齿机加工衣耗：各等级皮棉平均为2．5～4％；
（三）棉花加工不得混等混级，以次充好；
（四）成包棉花必须标示符合国家标准规定的标识（唛头）。
第九条 锯齿机加工升级，必须由省级有关部门共同确认棉花加工者确实采用了新设备、新工艺。经专业纤维检验机构检验，收购棉花品级相符率不低于90％，调出棉花品级相符率不低于96％，并确认提高了棉花品级，允许品级升入上相邻级，不得跳级。专业纤维检验机构出具的
加工升级监督检验证书作为结价依据。凡升长度的，按抬级处理。
加工升级监督检验管理办法，根据本条前款的规定，由省级专业纤维检验机构会同同级有关主管部门共同制定，并报上级主管部门备案。
第十条 棉花购销者购销棉花的质量要求：
（一）不得抬级、抬重或压级、压重；
（二）不得违反棉花国家标准协商定级；
（三）不得擅自改换原有包装标识（唛头）；
（四）不得伪造或变造检验证书；
（五）必须货、证相符，货、证同行。
第十一条 在棉花收购、加工、购销活动中，严禁掺杂使假。
第十二条 在棉花生产年度末，专业纤维检验机构会同有关部门对棉花收购、加工者执行国家标准的情况联合进行年终检查。对查出的质量违法行为依据本办法第十三条的规定处理。
第十三条 违反本办法第七条、第八条、第九条、第十条（二）、第（三）、第（四）、第（五）项规定的，责令改正，没收违法所得；情节严重的，并处所查棉花货值金额10～20％的罚款，可以对有关责任者处5000元以下的罚款。
第十四条 在棉花购销活动中，违反本办法第十条第（一）项规定的，按以下情况分别处理：
（一）品级或长度相差一个级的（含相邻品级超过66％的；相邻品级超过34％低于66％的应分别计价），责令责任方根据监督检验结果重新结算；对拒不纠正或屡查屡犯的，没收其违法所得，并处所查棉花货值金额10～20％的罚款。
（二）品级或长度相差两个级（含品级和长度各相差一个级的；不含国家标准中规定的五级及以下棉花的限制长度的降级）及以上的，责令责任方退补差价，不能退补差价的，没收违法所得，并处该批棉花货值金额10～20％的罚款。
（三）成批交易棉花的准重量允差幅度为5‰。超过5‰，不高于10‰的，责令责任方退补差价，不能退补差价的，没收违法所得；超过10‰的，责令责任方退补差价，不能退补差价的，没收违法所得，并处货值金额10～20％罚款。
第十五条 违反本办法第十一条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，可以对有关责任者处5000元以下的罚款。
第十六条 拒绝、阻碍专业纤维检验机构工作人员依法执行公务的，依照《中华人民共和国产品质量法》第四十九条的规定追究法律责任。
第十七条 本办法第十三至第十六条规定的处罚不免除由此产生的对他人的损害赔偿责任。受到损害的，有权依法要求责任人赔偿损失。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 专业纤维检验机构实施棉花质量监督执法工作时，必须根据《技术监督行政案件办理程序的规定》办理。
第十九条 专业纤维检验机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，给予行政处分。
第二十条 购销双方中的一方对专业纤维检验机构监督检验结果有异议需要申请复验的，应在收到检验证书之日起15日内向原监督检验单位申请复验。对复验结果仍有异议的，应在收到复验证书之日起7日内申请二次复验，属于省内购销的，应向原监督检验单位的上一级专业纤维检
验机构提出申请；属于省际间购销的，可以向国家纤维质量监督检验中心申请复验。二次复验或国家纤维质量监督检验中心的复验为终局复验。复验结果作为结价依据。
专业纤维检验机构自受理复验申请之日起15日内应出具复验结果。
申请复验的实际棉包数量，短少不得超过该批棉包数量的10％。复验工作结束前，货主不得动用该批棉花。
第二十一条 当事人对行政处罚不服的，可以在收到行政处罚决定书之日起15日内，向做出决定的专业纤维检验机构的主管部门申请复议，也可以直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由做出决定的专业纤维检验机构申请人民法院
强制执行。
第二十二条 对储备棉的质量监督和质量违法行为的处理，适用本办法。储备棉质量监督管理办法由国家技术监督局会同有关主管部门另行制定。
第二十三条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。原有规定与本办法不一致的，一律以本办法为准。




1994年5月10日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

[2008]21号


现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。

二○○八年五月十六日


关于进一步规范证券营业网点的规定


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：

一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。

（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：

1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。

（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。

（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。

（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。

符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。

二、证券服务部规范

（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：

1、符合本规定第一条第三款规定的条件；

2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；

3、最近一年未发生重大违法违规行为。

（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。

（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。

（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：

1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。

2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。

3、证券服务部合规经营情况。

4、证券监管部门要求提交的其他材料。

（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：

1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；

2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；

3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；

4、证券服务部设立的有关批复文件；

5、证券监管部门要求提交的其他材料。

三、违规营业网点处理

（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。

违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。

五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。

七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。

中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。