云南省昆明市人民政府


昆明市人民政府关于印发《昆明市科学技术奖励办法》的通知

昆政发〔2001〕15号

各县（市）区人民政府，市政府各委、办、局：
经研究，市政府同意昆明市科学技术委员会上报的《昆明市科学技术奖励办法》，现予印发执行。

二○○一年三月五日



昆明市科学技术奖励办法



第一章　总　　则



第一条　为了奖励在本市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动广大科学技术工作者的积极性和创造性，加速科学技术事业的发展，推进科教兴市和可持续发展战略的实施，全面提高昆明的综合竞争力，根据《国家科学技术奖励条例》、《国家科学技术奖励条例实施细则》和《云南省科学技术奖励办法（试行）》等法规和规章，结合本市实际，制定本办法。

第二条　昆明市人民政府设立昆明市科学技术奖（以下简称市科技奖），每年评审一次。
市科技奖按突出贡献类、科学技术进步类、国际科学技术合作类划分奖励范围和评审标准。
市科技奖突出贡献类不分等级，每年授奖数额不超过1个（可以空缺）；市科技奖科学技术进步类分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年授奖总数不超过60项；市科技奖国际科学技术合作类不分等级，每年授奖数额不超过2个（可以空缺）。

第三条　市科技奖贯彻尊重知识、尊重人才的方针，鼓励技术创新，鼓励先进适用技术的推广、应用，鼓励攀登科学技术高峰，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展紧密结合，促进全社会科学技术进步。
市科技奖坚持精神鼓励和物质奖励相结合的原则。

第四条　本办法适用于本市行政区域内，在科学技术进步活动中，为本市科技、经济和社会发展作出突出贡献的公民、组织。

第五条　市科技奖的推荐、评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。

第六条　昆明市人民政府设立市科学技术奖励委员会（以下简称奖励委员会），奖励委员会的组成人员由市科学技术行政部门提出，报市政府批准。奖励委员会聘请有关方面的专家、学者组成各专业评审委员会，依照本办法的规定，负责市科技奖的评审工作。
奖励委员会负责昆明市科学技术奖励工作的宏观管理和指导。奖励委员会下设“市科学技术奖励办公室”（以下简称奖励办公室），作为奖励委员会的工作机构，设在市科学技术行政部门，负责科技奖励的日常工作。

第七条　昆明市科学技术行政部门负责市科技奖评审的组织工作和云南省科学技术奖的组织推荐工作。

第八条　市科技奖是昆明市授予公民和组织的荣誉，但授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。



第二章　奖励范围和评审标准


第一节　市科技奖突出贡献类

第九条　市科技奖突出贡献类是市科技奖的最高奖励，授予具备下列条件之一的科学技术工作者：
（一）在当代科学技术进步中取得重要突破或者在科学技术发展中有突出建树的；
（二）在本市科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，取得重大经济效益或者社会效益的。

第十条　本办法第九条第（一）项所称“在当代科学技术进步中取得重要突破或者在科学技术发展中有突出建树”，是指候选人在基础研究、应用基础研究方面取得系列或者重大发现，丰富和拓展了学科的理论，引起了该学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和社会进步作出了重大贡献。

第十一条　本办法第九条第（二）项所称“在科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，取得重大经济效益或者社会效益”，是指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术领域取得系列或者重大技术发明、技术创新，并以市场为导向，积极推动科技成果转化和实现产业化，推动该技术领域的发展，取得了重大的经济效益或者社会效益，对促进本市社会、经济发展作出了重大贡献。
第十二条　市科技奖突出贡献类的候选人应当热爱祖国，具有良好的科学道德，并继续从事科学研究或者技术开发及推广工作。


第二节　市科技奖科学技术进步类


第十三条　市科技奖科学技术进步类授予在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目，科学发现、技术发明等方面以及其他科学技术工作中，在下列方面做出重大贡献的公民、组织：
（一）在实施科学技术开发项目中，实现重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；
（二）在实施社会公益项目中，从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会效益的；
（三）在实施重大工程项目中，积极应用先进科学技术，推动技术创新，保障工程达到国内先进水平的；
（四）符合云南省科学技术奖自然科学类、技术发明类奖励范围和基本条件的科学发现、技术发明的。

第十四条　本办法第十三条第（一）项所称“科学技术开发项目”是指在科学研究、技术开发、应用推广项目中，完成具有重要市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种及其应用推广。

第十五条　本办法第十三条第（二）项所称“社会公益项目”是指在标准、计量、科技信息、决策咨询、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业中取得的重要成果及其应用推广。

第十六条　本办法第十三条第（三）项所称“重大工程项目”，是指列入市级以上经济、社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程等。该项目市科技奖仅授予组织。
在完成重大工程中做出符合本办法第十三条第（四）项的公民、组织，可申报和推荐市科技奖。

第十七条　市科技奖科学技术进步类的候选人应当具备下列条件之一：
（一）在设计项目的总体技术方案中作出重要贡献；
（二）在关键技术和疑难问题的解决中做出重要技术创新；
（三）在科学技术成果转化和推广应用过程中作出创造性贡献；
（四）在高新技术产业化方面作出重要贡献。
在科学技术活动中仅从事行政组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为市科技奖科学技术进步类候选人。

第十八条　市科技奖科学技术进步类候选单位，应当是在项目研制、开发、投产应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到主要作用的完成单位。

第十九条　申报市科技奖科学技术进步类的项目，应当符合下列条件：
（一）技术创新性突出：在技术上，特别是在发展昆明高新技术的主要领域有重要创新，形成了产业的主导技术和名牌产品；在昆明市行政区域内应用高新技术改造传统产业，增加行业的技术含量，提高产品附加值，形成了有市场竞争力的产品；技术难度较大，解决了市域内本行业发展中的热点、难点和关键问题；总体技术水平和主要技术经济指标达到了行业的先进水平。
（二）经济效益、社会效益或生态效益显著：项目在昆明市行政区域内经过一年以上较大规模的实施应用，产生了较好的经济效益和社会效益或较好的生态效益，实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为昆明的经济建设、社会发展和生态保护做出了重要贡献。
（三）推动行业科技进步作用明显：项目转化较成功，具有示范作用明显、关联度大、带动和扩散能力强等特点。项目在昆明的实施能提高本行业的整体技术水平、竞争和创新能力，能促进产业结构的调整、优化和升级以及产品的更新换代。

第二十条　市科技奖科学技术进步类授奖等级按以下标准进行综合评定：
（一）科学技术开发、应用推广项目
在技术上有重大创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，并接近国内领先水平，科技成果转化应用推广程度高，取得重大的经济效益，在昆明市行政区域内对本行业的技术进步和产业结构优化升级有重大作用的，可以评为一等奖；
在技术上有较大创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内领先水平，并接近国内先进水平，科技成果转化应用推广程度较高，取得较大的经济效益，在昆明市行政区域内对本行业的技术进步和产业结构调整有较大作用的，可以评为二等奖；
在技术上有一定创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内先进水平，并接近省内领先水平，科技成果得到转化，取得一定的经济效益，在昆明市行政区域内对本行业的技术进步和产业结构调整有明显作用的，可以评为三等奖。
（二）社会公益项目
在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，并接近国内领先水平，并在昆明市行政区域内本行业得到广泛应用，取得重大的社会效益，对科技进步和社会发展有重大意义的，可以评为一等奖；
在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内领先水平，并接近国内先进水平，并在昆明市行政区域内本行业较大范围应用，取得较大的社会效益，对科技进步和社会发展有较大意义的，可以评为二等奖；
在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内先进水平，并接近省内领先水平，已得到应用，取得一定的社会效益，对科技进步和社会发展有一定意义的，可以评为三等奖。
（三）重大工程项目
开展技术协作攻关，在技术和系统管理方面有重大创新，技术难度和工程复杂程度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，并接近国内领先水平，取得重大的经济效益或者社会效益，对推动本市该行业的科技进步有重大意义的，可以评为一等奖；
开展技术协作攻关，在技术和系统管理方面有较大创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内领先水平，并接近国内先进水平，取得较大的经济效益或者社会效益，对推动本市该行业的科技进步有较大意义的，可以评为二等奖；
开展技术协作攻关，在技术和系统管理方面有一定创新，有一定技术难度和工程复杂程度，总体技术水平、主要技术经济指标达到省内先进水平，并接近省内领先水平，取得一定经济效益或者社会效益，对推动本市该行业的科技进步有意义的，可以评为三等奖。


第三节　市科技奖国际科学技术合作类


第二十一条　市科技奖国际科学技术合作类授予在下列任一方面对本市科学技术事业作出重要贡献的外国公民、组织：
（一）与本市行政区域内的我国公民或者组织进行合作研究、开发等方面取得重要科技成果，对本市经济与社会发展有重要推动作用，并取得显著的经济效益或者社会效益；
（二）向本市行政区域内的我国公民或者组织传授先进科学技术、提出重要科技发展建议与对策、培养科技人才或者管理人才等方面做出重要贡献，促进本市科学技术事业的发展，并取得显著的社会效益或者经济效益；
（三）促进本市与其它国家（地区）或者国际组织的科学技术交流与合作方面做出重要贡献，并对本市科学技术发展有重要推动作用。

第二十二条　本办法第二十一条所称的外国公民、组织，是指对昆明科技事业做出主要贡献的外国专家、工程技术管理人员和科学技术研究、开发、管理、服务组织。

第二十三条　昆明市人民政府各部门不再设立部门的科学技术奖。

第二十四条　推荐云南省科学技术奖突出贡献类的人选从市科技奖突出贡献类的获奖者中产生；推荐云南省科学技术奖的项目从获得市科技奖的项目中产生。
推荐省科学技术奖励的具体人选、项目及推荐次序由奖励委员会确定。由市科学技术行政部门根据当年情况进行推荐。



第三章　评审机构


第二十五条　市科技奖奖励委员会的主要职责是：
（一）聘请有关专家组成专业评审委员会；
（二）审定专业评审委员会评审结果；
（三）确定推荐申报云南省科学技术奖的具体人选、项目及推荐次序；
（四）为完善市科学技术奖励工作提供政策性意见和建议；
（五）研究、解决市科技奖评审工作的重大问题。

第二十六条　奖励委员会设委员11～15人，其中主任委员1人，副主任委员1～2人、秘书长1人。奖励委员会委员由科技、教育、经济等领域的著名专家、学者和有关行政部门的领导组成。
奖励委员会委员实行聘任制，每届任期3年。

第二十七条　奖励委员会根据当年评审工作需要，设立若干专业评审委员会。专业评审委员会的主要职责是：
（一）负责评审本专业范围内的市科技奖；
（二）向奖励委员会报告评审结果；
（三）对本专业范围内评审工作中出现的有关问题进行处理；
（四）对完善市科学技术奖励工作提出建议。

第二十八条　专业评审委员会设主任委员1人、副主任委员1～2人，委员若干人。专业评审委员会委员实行聘任制，任期1年。
专业评审委员会委员的资格由市科学技术行政部门认定。由奖励办公室根据当年市科技奖推荐的具体情况，选出部分已经认定资格的专家、学者组成各个专业评审委员会。
市科技奖评审实行回避制度。被推荐为市科技奖的候选人和候选项目的完成人，当年不得作为专业评审委员会委员，参加评审工作。

第二十九条　专业评审委员会的专家、学者应具备下列条件：
（一）熟悉本领域国内外科学技术发展动态，有丰富的专业知识和实践经验，具有高级技术职称；
（二）能坚持原则、秉公办事，具有良好的科学道德和较高的政策水平；
（三）仍然从事科学研究、技术开发工作；
（四）身体健康，能参加评审工作，年龄一般不超过60岁。

第三十条　参与市科技奖评审工作的有关人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内容及评审情况等严格保守秘密。



第四章　推　　荐


第三十一条　市科技奖候选人和候选项目由下列单位或个人推荐：
（一）各县（市）区人民政府；
（二）市人民政府有关组成部门、直属机构；
（三）中央、省驻昆单位；
（四）经市科学技术行政部门认可，具备推荐条件的其他机关、企事业单位、组织等；
（五）中国科学院院士、中国工程院院士、省级以上科学技术奖突出贡献类获奖人。

第三十二条　本办法第三十一条第（一）项所指的各县（市）区人民政府的推荐工作由其科学技术行政部门负责。可推荐符合市科技奖候选条件的本行政区域内的公民、组织。

第三十三条　本办法第三十一条第（五）项所称中国科学院院士、中国工程院院士、省级以上科学技术奖突出贡献类获奖人推荐，是指每年度可2人以上联名推荐1项所熟悉专业的市科技奖。
推荐单位或个人对申报市科学技术奖的人选和项目，应当根据有关方面的科学技术专家对其科技成果的评价结论和建议，择优推荐。

第三十四条　推荐市科技奖，必须报送下列材料：
（一）《昆明市科学技术奖推荐书》；
（二）技术评价材料；
（三）推广应用证明或经济（社会）效益证明；
（四）研究、实验报告或其它有关技术资料。

第三十五条　法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、药品、食品、基因工程技术和产品等，在未获得主管行政机关批准之前，不得推荐参加市科技奖评审。

第三十六条　凡在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面存有争议的，在争议解决前不得推荐参加市科技奖评审。

第三十七条　凡主要内容已获得国家、省科学技术奖和其他地州市级科学技术奖的，不得再推荐参加市科技奖评审。

第三十八条　被评定未授奖的候选人、候选单位，如果其完成的项目或者在此后的研究开发活动中取得新的实质性进展，并符合本办法有关规定条件的，可以按照规定的程序重新推荐。

第三十九条　被推荐申报市科技奖的公民、组织（不含国际科学技术合作类），应当按有关规定交纳评审费。



第五章　评审程序


第四十条　符合本办法第二十九条规定的推荐单位和个人，应当在规定的时间内向奖励办公室提交《昆明市科学技术奖推荐书》及相关材料。奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，可以要求推荐单位在规定的时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合规定的，可以不提交专业评审委员会评审并退回推荐材料。

第四十一条　对形式审查合格的推荐材料，由奖励办公室按专业（学科）分类提交各专业评审委员会进行评审。各专业评审委员会向奖励委员会汇报评审结果。

第四十二条　市科技奖评审时，奖励委员会和各专业评审委员会以会议方式进行并表决，其规则如下：
（一）奖励委员会的审定会议和各专业评审委员会的评审会议，应当有三分之二以上（含三分之二）委员出席，会议方可举行；
（二）表决采取无记名投票方式。表决结果应当经全体委员的二分之一（不含二分之一）以上同意，方为有效。

第四十三条　奖励委员会对各专业评审委员会的评审结果进行审定，作出获奖人选和奖励等级的决议。经奖励委员会审定的结果向社会公示。



第六章　异议及其处理


第四十四条　市科技奖接受社会监督，实行异议制度。任何单位或者个人对市科技奖候选人、候选单位及其项目持有异议的，应当在评审结果公示之日起30日内向奖励办公室提出，逾期且无正当理由的不予受理。

第四十五条　提出异议的单位、个人必须提供书面形式的异议材料，以及必要的证明材料。
个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名和联系方式；单位提出异议的，应当加盖单位公章。

第四十六条　异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对涉及候选人、候选单位所完成项目的创新性、先进性、实用性等，以及推荐书填写不实所提的异议为实质性异议；对候选人、候选单位及其排序的异议，为非实质性异议。
奖励办公室在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容符合本条上述规定，并能提供充分证据的，予以受理。

第四十七条　实质性异议由奖励办公室负责协调，有关推荐单位或者推荐人协助。涉及异议的任何一方应当积极配合，不得推诿和延误。推荐单位或推荐人在接到异议通知后，应当在规定的时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况报奖励办公室审核。奖励办公室认为必要时，可以组织专业评审委员会委员进行调查，提出处理意见。
非实质性异议由推荐单位负责协调，提出初步处理意见报奖励办公室审核。涉及跨部门、跨地区的异议处理，由奖励办公室负责协调，有关推荐单位或者推荐人协助，其处理程序参照前款规定办理。
推荐单位或推荐人在规定的时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的，不得提交审核。

第四十八条　奖励办公室应当向奖励委员会报告异议核实情况及处理意见，提请奖励委员会决定，并将决定通知提出异议方和推荐单位或推荐人。
评审结果经公布没有异议，或者虽有异议但已在规定时间内解决的，由奖励委员会提交市科学技术行政部门审核。

第四十九条　异议自公示之日起60日内处理完毕的，可以提交本年度审核；一年之内处理完毕的，可以提交下一年度审核；一年后处理完毕的，可以重新推荐。



第七章　授　　奖


第五十条　市科学技术行政部门对奖励委员会作出的获奖人选、项目及等级的决议进行审核，报市政府批准。

第五十一条　市科技奖突出贡献类，由昆明市市长签署并颁发证书和奖金，奖金数额为30万元。其中10万元属获奖者个人所得，20万元由获奖者自主选题，用作科学技术研究开发经费。

第五十二条　市科技奖科学技术进步类，由昆明市人民政府颁发证书和奖金，奖金数额分别为：一等奖5万元，二等奖3万元，三等奖1万元。每项授奖人数和授奖单位数实行限额：一等奖的人数不超过9人，单位不超过6个；二等奖的人数不超过7人，单位不超过5个；三等奖的人数不超过5人，单位不超过3个。

第五十三条　市科技奖国际科学技术合作类，由昆明市人民政府颁发证书。

第五十四条　获奖项目的奖金不重复发放。已获市科技奖的项目，又获上级科学技术奖的，按照就高不就低的原则，其奖金只补发差额部分。

第五十五条　市科技奖的奖励经费由市财政列支。


第八章　罚　　则


第五十六条　剽窃、侵夺他人的科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取市科技奖的，由市科学技术行政部门报昆明市人民政府批准后撤销奖励，追回奖励证书和奖金。

第五十七条　推荐单位和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取市科技奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他责任人员，责成有关部门依法给予行政处分。

第五十八条　参与市科技奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，取消其参与评审活动的资格或者由有关部门给予行政处分。



第九章　附　　则


第五十九条　本办法具体应用问题的解释，由昆明市科学技术行政部门负责。

第六十条　本办法自发布之日起执行。1986年2月16日昆明市人民政府发布的《昆明市关于贯彻〈中华人民共和国科学技术进步奖励条例〉的实施细则》同时废止。

关于立案监督的若干问题研究

广州市海珠区人民检察院 罗炳锋 黄定威

立案监督是指检察机关对刑事立案主体应当立案而不立案以及刑事立案活动是否合法所进行的法律监督，是《刑事诉讼法》赋予检察机关的一项重要刑事监督职能，既反映了依法治国的内在要求，也体现了现代民主法治的最高追求。从实践来看，检察机关履行这一职能，对于减少和遏制有案不立、有罪不究、以罚代刑等执法不严的问题，及在保护了当事人的合法权益方面发挥了积极的作用。但不可否认的是，由于立法的、人为的、历史文化的等各种原因，监督不畅、质量不高、效果欠佳的情形仍然存在，立法意图不能很好实现，致使检察机关在具体操作时难以达到预期应有的法律效果。本文针对立案监督存在的一些问题进行了研究分析并探讨相关的对策。
一、关于立案监督立法现状的解构
对立案阶段的法律监督问题，我国《宪法》及《刑事诉讼法》对此都作了规定。《宪法》第129条和第135条是关于刑事立案监督立法的原则性、宏观性、普通性的规定，《刑事诉讼法》通过第7条、第8条、第86条、第87条的规定将其具体化，而其中一条极为重要也是最为具体的规定是《刑事诉讼法》第87条的表述：“人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案”。从这一规定可看出，检察机关对公安机关立案监督的手段主要是一些软措施，如发纠正违法通知书或检察建议。
基于立法上的缺陷，导致了开展立案监督工作的先天不足。如对于公安机关接到立案通知后仍不立案的处理，就仅有“六部委”《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》：“人民检察院通知公安机关立案的，公安机关在收到《通知立案书》后，应当在十五日内决定立案，并将立案决定书送达人民检察院。在上述时限内不予立案的，人民检察院应当发出纠正违法通知书予以纠正。公安机关仍不予纠正的，报上一级检察机关商同级公安机关处理，或者报告同级人大常委会。”至于检察机关发出纠正违法通知、上一级检察机关商同级公安机关处理的时限，以及上一级仍不能达成共识的处理办法等均没有规定。现行法律没有赋予检察院一定的立案监督处分权和追究有关人员法律责任的权力，成为开展立案监督工作的一个“盲点”。　　
二、关于立案监督对象的完整确认
《刑事诉讼法》关于立案监督的对象仅局限于公安机关，而未设置对其它刑事立案主体（人民法院和人民检察院）进行立案监督的法律条文，从而导致当前司法实践中，对人民法院和人民检察院的刑事立案活动的法律监督无法可依，人民法院和人民检察院的刑事立案活动中的错误行为和违法现象得不到及时纠正。首先，从《刑事诉讼法》本身的规定来看，公安机关在刑事诉讼中所涉及的职能自动包括国家安全机关、监狱、军队保卫部门以及检察院的自侦部门，也就是说该法所指的公安机关当然包括上述机关（部门）。其次，从理论法学角度上来看，立案监督是检察机关对刑事立案主体的立案行为是否合法实施的法律监督，人民法院同人民检察院、公安机关一样均享有刑事（自诉）案件的立案权，所以对人民法院的立案监督是人民检察院立案监督职责的应有之意，完全符合法律规定。只有将国家安全机关、监狱、军队保卫部门、人民法院和人民检察院同时列为刑事立案监督的对象，刑事立案监督制度才科学、规范和全面。
三、关于立案监督权限的重新设定
检察机关的立案监督工作要真正落到实处，必须通过立法赋予检察机关既有强制力保障，又有具体操作规程可遵循的、充分体现检察机关监督职能作用的刑事立案监督权。立法应赋予人民检察院在刑事立案监督活动中相应的职权主要有：
1、调查权，即有权调取和审查刑事立案主体的案卷材料，有权审查刑事立案主体的立案、不立案和撤案决定书，有权对刑事立案活动中的违法行为作进一步了解、调查与核实。
2、备案审查权，即有权审查刑事立案主体办理各类刑事案件受案、立案、破案的登记表册。
3、决定权，即有权作出变更刑事立案主体应当立案而不立案的决定，有权作出变更刑事立案主体不应当立案而立案的决定，有权作出变更刑事立案主体的违法立案程序的决定，刑事立案主体在接到决定书后应当遵照执行。
4、处罚建议权，即发现刑事立案主体工作人员在刑事立案活动中存在违法行为时，在发出纠正违法通知进行纠正后，对方仍然拒不改正的，人民检察院有权依照监督处罚程序，发出处理相关办案人员的建议权。
四、关于立案监督范围的准确界定
《刑事诉讼法》对立案监督范围界定不全，易形成立案监督的空白地带。因此，明确人民检察院对刑事立案主体的“不应当立案侦查而立案侦查”及其他刑事立案活动中的违法行为的立案监督权迫在眉睫。在这里，我们首先要注意划清“没立案”和“不立案”的界限。“没立案”是指刑事立案主体没有发现或虽已发现，但正在审查，还没有作出是否立案决定的案件。“不立案”是指刑事立案主体已经作出不立案决定的案件。只有刑事立案主体已经作出不立案决定的案件，才能按照刑事立案监督程序来办理。
关于刑事立案监督的范围，根据现行法律法规的有关规定和司法实践中的实际操作，主要包括以下几个方面：一是刑事立案主体已经发现并掌握了犯罪事实，本该立案，但由于缺乏控告、举报等材料而不立案。二是刑事立案主体对案情复杂，一时难以侦破的案件，不立案就开展侦查，待破了案再补立案手续。这种做法违反了刑事诉讼法规定。三是刑事立案主体对符合法定立案条件的案件故意不予立案或者或者以罚代刑、以劳代刑等。这种故意往往出于执法人员权钱交易、以权谋私、徇私枉法等原因，是人民检察院进行监督的重点。
此外，立案监督的范围应当不仅局限于对是否立案的法律监督，还包括对刑事立案程序是否规范以及立案和不立案的决定是否合法等相关刑事立案活动的法律监督。在实践中尤其要重点抓好下列案件：1、刑事立案主体接到报案或者发现犯罪事实、犯罪嫌疑人，没有作出刑事立案决定的。2、刑事立案主体把应当追究刑事责任的案件以治安处罚案件立案或者处理。3、刑事立案主体刑事立案后发现不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的，本应当撤销案件却转治安处罚或者劳动教养处理的。4、检察机关发现正在被执行刑罚的罪犯，在判决宣告以前还有其他犯罪公安机关应当立案侦查而不立案侦查的。5、被害人有证据证明的轻微刑事案件，因证据不足被驳回自诉或人民法院认为被告人可能判处三年以上有期徒刑，移交公安机关处理，公安机关应当立案侦查而不立案侦查的。6、人民法院对公民提出的自诉案件以不属于自诉案件为理由不予立案，而公安机关又以自诉案件归法院受理为由不予受理的。
五、关于立案监督的常见难点分析
立案监督工作不可避免地遭遇各种困难、磨难甚至责难，形成一个个难点。从立案监督的工作过程、任务和效果看，这些难点可以归纳为以下方面：
一方面，立案监督线索来源渠道狭窄。目前，检察机关立案监督的线索来源一是靠审查批捕、起诉案件时发现，二是主要集中在当事人举报、控告、申诉及其他信访部门移送。由于信息渠道不畅，造成相当一部分立案活动未能进入检察机关监督的视线。因此可以通过建立与社会各界定期联系便于反馈信息制度、建立下级院自侦、批捕部门向上级院批捕部门报送立案与不立案决定书，逮捕与不逮捕决定书等文书备案审查制度以及建立本院内部各部门特别是控申、起诉部门发现线索及时移送批捕部门的内部联动机制，以畅通线索来源渠道。
另一方面，对于检察机关立案监督的案件，受理部门与办案部门脱节。公安机关的办案部门是派出所、刑警队等，而受理立案监督案件的是公安机关的法制部门，使一些立案监督案件无法落实。二是对立而不侦、侦而不结的案件。
此外，检察机关与公安机关在同一案件事实的认识上存在分歧。对有些案件，公安机关认为可不作为犯罪处理，造成以罚代刑。这在卖淫、嫖娼、拉皮条、赌博等案件的处理上比较常见。
六、加强检察机关与相关部门的协调配合
首先，公检法三机关在刑事诉讼过程中“分工负责，互相配合，互相制约，以保证准确有效地执行法律”。开展刑事立案监督，必须处理好监督与配合的关系，在配合中监督，通过监督更好地配合。对公安机关的监督是刑事立案监督中的重点。实践证明，凡是与公安机关协调配合比较好的检察机关，立案监督工作开展就顺利，反之工作就打不开局面。加强检察机关和公安机关的协调，主要通过联合制定工作规则等方法，弥补立法上的缺陷，建立良好的工作环境，推进刑事立案监督工作有效开展。建议由最高人民检察院和公安部联合发文，要求刑事立案主体移送发案登记表、立案决定书、撤案决定书等文书材料备案审查，使得检察机关从源头上把握立案监督有法可依。具体处理上可以依托互联网，允许检察机关进入公安网查询立破案情况，也可以实行网络传递，各单位在资料备份存盘的同时发送电子邮件、信息给检察院。
其次， 加强和其他行政执法部门的配合，统一认识。可以以联合行文的方式要求各级国税、地税、工商、质量技术监督、药监和烟草部门在行政执法过程中，发现涉嫌犯罪的案件线索时，须及时移送公安机关立案查处，同时报检察机关备案。对行政执法部门已经移送的，公安机关应当立案而没有立案的案件线索，检察机关将依法行使立案监督权。这样在拓宽了案源渠道，也保证了案件的质量。
再次，争取党委、人大的支持。在立案监督中，检察机关向公安机关发出的要求说明不立案理由通知书、通知立案书及有关检察建议、纠正违法通知书等文书同时要及时抄报给同级人大常委会、政法委员会，在遇到困难时及时请示汇报，请他们出面解决问题。特别是一些群众反映强烈、社会各界都在关注的案子，争取上级的支持，又快又好地完成立案监督工作。
七、健全立案监督的内部工作机制
建立刑事案件备案审查制度。公安机关对受案、决定立案或不立案、撤案的刑事案件应当及时将受案登记表、立案决定书、不立案决定书、撤案决定书报送同级检察机关负责刑事立案监督的部门，对决定不立案和撤案的案件，还应报送案件的卷宗和其他主要证据材料。检察机关负责立案监督的部门应将受案、决定立案案件的有关法律文书登记、编号、建档；对决定不立案和撤案的案件，通过审查上述备案材料（必要时可以进行调查核实），审核其不立案、撤案的理由是否成立。对其中确系应当立案侦查而作不立案处理的案件，应发送《立案通知书》，通知公安机关立案侦查；对撤案不当的案件，应发送《恢复立案通知书》，通知恢复立案。
建立案件跟踪催办制度。检察机关对于已发出上述《立案通知书》、《恢复立案通知书》及各种纠正意见的案件，应限定具体的执行期限，并派员跟踪监督落实情况，催办执行结果。建立案件复查制度。检察机关对同级公安机关受案至侦察阶段的各类案件应组织人员定期、不定期地进行复查。其方法是，将公安机关的备案材料、群众来信来访材料与公安机关的受案登记材料相对照，从中发现漏报的各类案件。发现漏报案件后，应及时提出纠正意见，并对案件进行登记。对于有问题的案件，按上述第一项制度中的有关程序、规定办理即可。建立立案监督部门自行立案侦查的强制性监督制度。检察机关针对已向公安机关发出立案和恢复立案通知，及责令侦办的各类案件，其限定的执行期限已至，公安机关仍拒不执行的，应对案件直接立案侦查，并移交审查起诉，以纠正其违法决定，维护法律的尊严。
尝试由监所检察部门行使执行环节的立案监督权。虽然《人民检察院刑事诉讼规则》对罪犯刑罚执行期间再犯罪的立案监督权的归属没有明确规定，但在最高人民检察院《关于重新明确监所检察部门办案范围的通知》中规定“监狱、公安机关立案侦查、移送检察机关审查批捕、审查起诉的服刑罪犯又犯罪案件、劳教人员犯罪案件，由监所检察部门负责审查批捕、审查起诉、出庭公诉工作”。既然监所检察部门有对服刑罪犯又犯罪的审查批捕权，就应当享有类似于审查逮捕部门的“立案监督权”，即监所检察部门应享有对服刑罪犯再犯罪案件的立案监督权。此外，从立案监督原则看，立案监督的原则是“依法、准确、及时、有效”，监所检察部门因业务关系与服刑罪犯接触较多，监外执行期间罪犯的活动也大多在监所检察人员的监督之下，若服刑罪犯再犯罪应当立案，而公安机关不立案的，或者不应立案而立案的，监所检察人员就能及时发现，便于及时监督，而这些便利条件是审查逮捕部门所不具备的。
八、关于设立立案监督专门机构设想
科学、合理、高效的机构是刑事立案监督的组织保障。根据《人民检察院刑事诉讼规则》第372、373条之规定，检察机关的刑事立案监督职能分别由审查逮捕部门和控告申诉部门行使（审查逮捕部门主要负责监督在审查批捕工作中发现的刑事立案活动中的违法行为，控告申诉部门主要受理当事人对刑事立案活动中的违法行为的申诉）。这一体制虽有其合理的一面，但也有诸多不足，刑事立案监督是独立于侦查监督、控审监督之外的一种法律监督形式，其性质、对象、措施等与其他形式的法律监督有根本的不同。将本该由一个专门部门行使的独立职能人为地割裂开来，混淆了立案监督与这两种监督的界限，降低了刑事立案监督的法律地位，既不利于刑事立案监督活动的开展，又分散了刑事侦查监督和刑事控申监督的力量。
因此，设立专门的刑事立案监督机构，行使刑事立案监督权，实际负责刑事立案监督工作。这是刑事立案监督的组织保证。同时，我们可以规范以下步骤：1、刑事立案主体立案后，要将刑事案件立案登记表三天内抄送人民检察院备案，人民检察院应当及时审查。2、在刑事立案监督的各个环节要以书面形式进行，并规定统一的法律文书。3、在乡镇和刑事案件多发地区设立刑事立案监督联络员，为人民检察院提供刑事立案监督线索，拓宽刑事立案监督渠道。4、建立刑事立案监督的听证制度，让刑事案件当事人了解刑事案件的立案条件和程序，提高刑事立案监督的透明度。