浙江省杭州市人民政府办公厅


杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市非上市股份有限公司股权集中托管管理试行办法的通知

杭政办函〔2008〕351号

各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　《杭州市非上市股份有限公司股权集中托管管理试行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照实施。
　　


二○○八年十月十六日


杭州市非上市股份有限公司
股权集中托管管理试行办法

　　为促进本市非上市股份有限公司股权管理，规范公司的正常运作，明晰股权权属，做好股权托管登记工作，依法维护非上市公司股东的合法权益，充分发挥产权交易市场在资源配置中的作用，根据《公司法》及相关法规的规定,结合我市实际，特制订本办法。
　　一、 适用范围
　　在我市依法设立的含有国有股、国有法人股的非上市股份有限公司，其全部股权均应到杭州股权管理中心(以下简称股权中心)办理股权托管登记手续。
　　有限责任公司、股份合作制企业及不含国有股、国有法人股的非上市股份有限公司的股权可自愿到股权中心办理股权托管登记手续。
本办法所称的托管公司是指委托股权中心进行股权托管的公司。
　　二、 登记托管时间
　　凡本市含有国有股、国有法人股的非上市股份有限公司,自本办法颁布之日起3个月内到股权中心办理股权托管登记手续。
　　凡本市新设立的含有国有股、国有法人股的非上市股份有限公司，自设立之日起1个月内到股权中心办理股权托管登记手续。
　　三、 监管部门
　　市产权交易管委会办公室负责全市非上市股份有限公司股权托管工作的监管、协调。
　　四、 股权初始登记
　　股权初始登记是托管公司的股权在股权中心首次登记，由托管公司提出申请，股权中心统一为托管公司股东办理托管登记。在办理初始登记后，由股权中心向托管公司出具登记托管的股东名册，并向托管公司股东统一出具持股专户卡。
　　五、 股权变更登记
　　在股权中心办理股权托管登记的含有国有股、国有法人股的非上市股份有限公司，其股权变更的，由股权中心出具变更证明，市工商局凭该证明办理股权变更登记手续。
　　六、股权撤销登记
　　托管公司因兼并、歇业、破产、上市或其他法定情形需要撤销股权托管登记的，应向股权中心提交相关文件并办理撤销登记。
　　七、 代理分红派息
　　托管公司提出申请并与股权中心签订协议后，由股权中心按照托管公司提交的分配方案，代理托管公司向股东分红派息及送配股。
　　八、 股权查询
　　股权中心可以提供如下查询服务：
　　（一）托管公司查询本公司的股东及股权情况；
　　（二）股东查询其股权的过户、分红、送配股情况及公司的相关情况；
　　（三）经股东同意，债权人或者利益相关方可对股东持有的股权进行查证；
　　（四）司法机关及法律、法规和规章规定的其他依法查询事项。
　　九、 股权冻结
　　按照法律法规、公司章程应冻结的股权，以及股东因持股专户卡遗失而要求冻结的股权。
　　十、 信息披露
　　托管公司根据有关规定需要披露的信息，可向股权中心申请在股权中心信息平台上进行发布，并确保所披露信息的真实、准确、完整。
　　十一、 挂失补办
　　股东遗失持股专户卡，应携带有效证件及时到股权中心办理挂失手续。股权中心依申请受理挂失，并即时办理股权冻结或补办持股专户卡。
　　十二、 提供相关证明
　　股权中心根据托管公司及其股东的要求，依照股份资料的真实记载，为公司及其股东出具相关证明。
　　十三、 咨询服务
　　股权中心受托管公司的委托，可提供与托管登记相关的上市、融资、策划等咨询服务。
　　十四、 托管公司违规责任
　　托管公司有下列情形之一的，应限期予以改正：
　　（一）办理股权托管登记业务时，提供虚假、失实材料；
　　（二）未经过股权中心，擅自向公司登记机关办理股权变更、冻结、质押登记。
　　托管公司因违规造成其他主体损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。
　　十五、 股东违规责任
　　办理股权托管登记业务时，股东提供虚假、失实材料的，股权中心应当要求其限期改正。股东因违规造成其他主体损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。
　　十六、 股权中心及工作人员的违规责任
　　股权中心及其工作人员有下列行为之一的，由市国资委和市产权交易管委会办公室予以查处：
　　（一）违反本办法规定；
　　（二）向有关部门隐瞒应当报告的情况，或者提供虚假、失实资料；
　　（三）参与股权交易。
　　股权中心因工作疏忽、操作不当或者违规行为造成托管公司或者股东损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。
　　十七、收费标准
　　股权中心向托管公司及其股东收取股权托管服务费用，应按照价格主管部门的有关规定执行。
　　十八、纠纷处理
　　股权托管过程中如发生纠纷，当事人可以协商解决；协商不成，应依据合同的约定申请仲裁；未约定仲裁的，可以依法向人民法院提起诉讼。
　　十九、细则制订
　　股权中心应当依据本办法，制订股权托管操作细则和业务流程，报市产权交易管委会办公室审核备案。


探寻品牌国际化的快速通道

我国已经成为世界的工厂，我们生产的产品走遍世界，但是我们却少有世界知名的品牌，我们赚取的是微薄的加工费，高额的利润被国外的品牌商赚走。这个问题已经受到高度的关注，政府也在鼓动企业将品牌国际化，但是让这些品牌也象我国的产品一样走遍全世界却没有这么简单。据权威机构的调查，中国产品的世界形象是：价格低廉，但产品质量差，当被问及产品打上中国品牌对销售的影响时，其结果竟是打上中国的品牌反而不利于产品的销售。这样的现实情况下，我们的品牌走出国门必然面临巨大的困难，那么我们就应当探寻其他途径。

“国际”和“品牌”都是非常时髦的词汇，被赋予许多不同的含义，这里首先要对国际品牌做一个清晰的解释。品牌并不是法律概念，所谓品牌在法律上至少应当是一个注册商标，否则其负载的一切内涵失去了法律存在的基础。注册商标有严格的地域限制，在哪个国家注册就属于哪个国家，其本身无国际化可言。被称为国际品牌的一般认为在一些经济发达的国家和地区都具有一定的知名度，所以仅仅在国外取得注册是不能成为国际品牌的，不管注册的国家有多少。我们注意到这样一个现象，大家对具体的国际品牌的认可程度非常高，但是并不知道该品牌的权利人是谁，是哪个国家的，似乎根本就不关心这些。那么我们对本国品牌国际化的提法显然走入一个误区，我们一味强调本国企业在国内注册的商标（品牌）要走上世界。我们的这些品牌已经被打上了中国的烙印，在目前国际上已经形成的对中国品牌的成见，如果我们还遵循这样一条路：商标先在国内注册，等在国内取得知名度后，再去国外注册，并在海外将其培养成为一个知名商标，这样艰难地去完成品牌国际化几乎是行不通的。

同一个企业可以将同一个商标在全世界各个国家注册，从法律上讲在哪个国家注册就是哪个国家的商标，比如在中国注册应该是中国商标，在美国注册就是美国商标。那些被我们称为国际大品牌的商标大都在中国注册了，应当是中国的注册商标，为什么我们要说他们是国际品牌呢？那么我们该如何界定商标的国家属性呢？我们一般认为商标权利人是哪个国家的人，那么这个商标就是哪个国家的，比如界定是不是我国的商标，只看权利人是否是中国企业或个人就行了，而不是看该商标是不是最早在中国注册，该商标是否先在中国成名。不过如果是在美国或者欧洲国家注册的符合这些国家习惯的商标，按国人的理解很容易被认定为其本身就是个国际化的商标，我们认为这样的商标具有国际化的基因。这样的话我们的思路就一下拓展了，我们也找到了国内品牌通往国际化的快速通道。

我们没有必要固守国内已经成名的商标，因为在国外其知名度还是个零，与其用国内原来的商标，被打上中国的烙印饱受歧视，不如直接改换成具有国际化基因的商标，都是从零开始，显然具有国际化基因的商标更容易成名。联想在国际化进程中，就没有使用其在国内已经具有相当高知名度的商标，甚至在国内使用的也是新换的“Lenovo”。而国内的汽车公司正在兴起一股换标风。

商标是一种竞争工具，收购商标就是收购市场。雷恰蒙特是欧洲市场顶级产品的供应商，拥有“江诗丹顿”、“伯爵”、“卡地亚”、“万宝龙”、“登喜路”等几十件历史悠久的世界顶级商标。这些商标都不是雷恰蒙特自己申请注册并培育起来的，而是通过收购途径获得。那么我们的企业在国际化进程中，为何不考虑去收购国外的商标呢？只按国外企业的要求贴牌生产，我们赚取的永远只是微薄的加工费。

通往国际化的道路却是这样的残酷，不管是象联想直接更换商标还是直接去国外收购现成的商标，都要忍痛放弃国内已经驰名的商标，这确是艰难的抉择，但是对于那些没有“驰名商标”这样历史包袱的企业就简单了，他们直接去国外注册一个有国际化基因的商标，再将该商标回归国内来注册使用，在全球统一使用该商标，这本来是中国品牌国际化极好的方式，但是却被用歪了，成为欺骗国内消费者的“假洋鬼子”。

我们设计的三条快速通道，总体思路就是去中国化处理，在国际化潮流中我们必须融入世界，抛弃历史的包袱和陈规则更容易融入。事实证明去中国化，将自己打扮成国际化的品牌无论是在国内或国际市场，都比中国化的品牌更容易被消费者接受。

※：本文仅为一般性思考，仅作观点提出。
作者：王律师 ，中国知识产权研究会高级会员
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