吉林省人大常委会


吉林市文物保护管理条例
吉林省人大常委会


（1995年12月14日吉林省吉林市第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 1996年5月17日吉林省第八届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准 1996年6月28日公布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 文物保护单位
第三章 其它文物遗迹
第四章 馆藏文物
第五章 散存文物
第六章 文物利用
第七章 奖励与处罚
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强对文物的保护管理，继承优秀的历史文化遗产，开展科学研究工作，进行历史唯物主义、爱国主义和革命传统教育，建设社会主义物质文明和精神文明，根据《中华人民共和国文物保护法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内的文物保护管理适用于本条例。
第三条 下列文物受国家保护：
（一）具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古窖藏、古窑址、古城址、历史建筑、石刻及附属物；
（二）与重大历史事件、革命运动和著名人物有关，具有重要纪念意义、教育意义和史料价值的建筑物、遗址、纪念物等；
（三）历史上各时代珍贵的艺术品、工艺美术品；
（四）重要的革命文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿、古旧图书资料等；
（五）反映历史上各时代和各民族社会制度、社会生产、社会生活、社会文化的代表性实物。
具有科学价值的古脊椎动物化石、古人类化石、陨石等同样受国家保护。
第四条 下列文物属国家所有：
（一）地下、水域中遗存的；
（二）古文化遗址、古墓葬、古窖藏、古窑址、古城址；
（三）国家指定保护的纪念建筑、历史建筑、石刻等，国家另有规定的除外；
（四）国家机关、部队、全民所有制企业事业单位收藏的。
第五条 属于集体所有和个人所有的纪念建筑、历史建筑和传世文物，其所有权受法律保护。文物所有者必须严格遵守国家文物保护管理的有关规定。
第六条 各级人民政府的文化行政管理部门是本行政区域文物保护管理工作的主管部门，其职责是：
（一）宣传、贯彻、执行有关文物保护管理的法律、法规、规章和政策；
（二）对本行政区域的文物保护工作进行管理、检查、监督和指导；
（三）编制文物调查、保护、利用、科学研究规划草案，并组织实施；
（四）审查并提请本级人民政府公布本行政区域内同级文物保护单位、保护范围及建设控制地带；
（五）组织文物鉴定；
（六）依法查处违反文物保护管理法律、法规的行为。
日常工作由本级文物管理机构负责。
城建、房产、土地、贸易、财政、工商、公安、海关、民族、宗教等有关部门应当按各自的职责，做好文物保护管理工作。
各级机关、团体、部队、企业事业单位和个人都有保护文物的义务。
第七条 文物事业费和文物基建费支出由市、县（市）、区人民政府分别列入本级财政预算，由本级文化行政管理部门管理使用，不得挪用。
文物事业费包括：保护管理、保养维修、调查研究、陈列宣传、考古发掘、征集、拣选、收购文物、奖励等项费用。
文化行政管理部门自管的文物景点收入，必须用于补充文物事业费，不得挪用。
被占用的文物保护单位的维修经费由占用单位承担。

第二章 文物保护单位
第八条 本条例所称文物保护单位，系指依法确定保护级别的革命遗址、纪念建筑、古文化遗址、古墓葬、古城址、历史建筑、石刻等地上、地下不可移动文物。
文物保护单位按其历史、艺术、科学价值分为全国重点文物保护单位、省级文物保护单位、市级文物保护单位和县级文物保护单位。
第九条 对各级文物保护单位，均须按规定划定保护范围，作出标志说明、建立记录档案，并区别情况设置专门保护机构或者聘用专门保护人员。
第十条 在文物保护单位的保护范围内不得建设其它工程。如有特殊需要，建设单位须事先会同文化行政管理部门制定文物保护方案，报原公布的人民政府和上一级文化行政管理部门批准同意后，方可办理其它审批手续和施工。
第十一条 在文物保护单位的保护范围内，禁止存放一切危害文物安全的物品。
第十二条 在文物保护单位的保护范围内，严禁进行开山采石、毁林开荒、挖掘取土、修路、开渠、打井等危害文物安全的活动。原有的耕地应保持原来的地貌，严禁平整，耕地深度不得超过30厘米。地下文物埋藏丰富的地区，不得种植根系发达的植物。古城墙上严禁开垦，现已开
垦的，要立即停止耕种，不得种植危害文物的树木和其它植被。
第十三条 地下埋藏的古遗址、古墓葬、古城址等文物保护单位，在其保护范围之内，严格控制原有建筑物翻新、扩建。旧建筑物确需翻新、扩建的，按本条例第十条的规定报批。
第十四条 使用建筑类文物保护单位的机关、部队、团体、企业事业单位，必须严格遵守文物保护管理的有关规定，负责保护文物的安全，不得损毁、改建、添建或者拆除。对损毁、改建、添建或者拆除的，须恢复原状，赔偿损失。
使用单位负有对该文物进行保养、修缮的责任。修缮计划应当事先报文化行政管理部门批准。
第十五条 根据保护文物的需要，可以在文物保护单位的周围划定并公布建设控制地带。
在建设控制地带内，不得建设危及文物安全的设施。
在建设控制地带内新建的建筑物、构筑物，其形式、高度、体量、色调等必须与文物保护单位的环境风貌相协调。其设计方案应事先征得文物保护单位所在地文化行政管理部门同意后，再履行其它审批手续。

第三章 其它文物遗迹
第十六条 本条例所称其它文物遗迹，系指各级文物保护单位以外的地上、地下不可移动文物，即地下文物重点保护区、文物保护点和一般文物遗迹。
经调查、勘探、考证、科学认定的重要的地下文物埋藏区域和具有一定历史、艺术、科学价值而尚未确定为文物保护单位的，由所在地文化行政管理部门会同城建部门确定公布为地下文物重点保护区或者文物保护点，并报本级人民政府备案。地下重点文物保护区和文物保护点的撤消，
必须经原确定公布的管理部门批准，并报本级人民政府备案。
历史、艺术、科学价值尚不明确的文物，可暂时视为一般文物遗迹，并受法律保护。
第十七条 在地下文物重点保护区内进行建设的单位，应在工程开工前到文化行政管理部门办理地下文物勘探发掘手续，经文化行政管理部门组织勘探、考古发掘完毕后，建设单位方可施工。
擅自进行工程建设的，须立即停工，限期拆除。
第十八条 建筑类文物保护点的改建、扩建、门面装修等，使用单位或者个人须事先报原确定公布文物保护点的文化行政管理部门批准。
未经批准，对文物保护点擅自改建、扩建、门面装修的，应立即停工，恢复原状。
第十九条 因建设工程需要对建筑类文物保护点进行拆除时，须经有关部门批准后，在原确定公布文物保护点的文化行政管理部门的指导下进行保护性拆除。
非私有建筑类文物保护点拆除时，有文物保存价值的实物样品无偿交由文化行政管理部门留存，采集样品和在施工现场收集资料所需费用由建设单位承担。
未经批准，擅自拆除文物保护点的，应予以修复并赔偿损失。
第二十条 在建设施工中发现文物，须立即全部或者局部停工，施工单位或者个人应当保护好现场，并报告当地文化行政管理部门。

第四章 馆藏文物
第二十一条 本条例所称馆藏文物，系指国家指定文物收藏单位所收藏的可移动文物。
全民所有的博物馆、纪念馆、图书馆是国家指定的文物收藏单位。
第二十二条 馆藏文物须有专门库房，建立严格的科学管理制度。库房建筑及保管设备须安全、坚固，符合防火、防盗、防潮、防尘、防虫、防震、防空气污染等要求。
第二十三条 各馆藏文物收藏单位，应当将本单位所收藏的文物区分等级建立藏品档案，并将藏品总帐和一、二级馆藏文物档案以及年度新增藏品帐目报市文化行政管理部门备案。
第二十四条 馆藏文物严禁出售、赠送。文物藏品的调拨、交换，须经市文化行政管理部门同意后按规定报批。未经批准，任何单位和个人不得调取文物。

第五章 散存文物
第二十五条 本条例所称散存文物，系指非国家指定文物收藏单位和个人收藏的可移动文物，公安、工商、海关等部门依法没收的文物和银行、造纸厂、冶炼厂、废旧物资回收等单位在回收的物品中拣选出的文物。
散存文物的收购、经营、鉴定、接收等业务，由文化行政管理部门统一管理。未经文化行政管理部门授权或允许，任何单位和个人不得开展上述业务活动。
文物经营单位必须向市文化行政管理部门申领《文物内销经营许可证》，再到工商行政管理部门办理营业执照后，方可从事文物经营活动。
第二十六条 机关、部队、全民所有制企业事业单位所收藏的散存文物，收藏单位须向所在地的文化行政管理部门登记备案。对所收藏的文物应建立完备的记录档案，设置专人负责保管，配备必要的安全保护设施，确保所藏文物的安全，严禁擅自出售、转让。
对不具备收藏条件的，文化行政管理部门可以另行指定具备收藏条件的单位收藏或者代管。
第二十七条 非全民所有制单位和个人所收藏的文物严禁倒卖牟利，严禁私自卖给外国人。如欲出卖，由文化行政管理部门指定的全民所有制收藏单位或者文物收购单位收购。
鼓励个人将所收藏的文物捐赠给全民所有制收藏单位。
第二十八条 公安、工商、海关等部门依法没收的文物，应当及时移交给文化行政管理部门，任何单位和个人不得私自占有。
第二十九条 银行、冶炼厂、造纸石、废旧物资回收等单位，应注意拣选掺杂在所回收物品中的文物，并及时移交给文化行政管理部门。移交的文物应当按规定合理作价。

第六章 文物利用
第三十条 各级文物保护单位和文物收藏单位所收藏的文物，在保证文物安全的前提下，可以向社会开放，供参观、游览和科学研究。
凡可以公开的文物资料，应当有计划编辑出版。
第三十一条 有开发价值的地上文物景点，在保证文物安全，不影响文物环境风貌的前提下，应当有计划的组织开发。

对具有地方特色的历史建筑，应当辟为文化活动场所。现已损毁的，应有计划地组织修复或者建立纪念标志。
第三十二条 具有较高历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古城址等，应当在科学发掘、研究的基础上建立遗址博物馆或者辟为文物景点。
第三十三条 利用文物保护单位、文物古迹、馆藏文物、属国家所有的散存文物作为拍摄电影、电视片场景或者道具，拍摄单位必须按国家有关规定报批。拍摄前，需将拍摄申请和分境头剧本呈报市文化行政管理部门，并按规定支付有关费用。

未经批准，任何单位或者个人不得擅自拍摄。

第七章 奖励与处罚
第三十四条 有下列事迹之一的单位和个人，由人民政府或文化行政管理部门给予表彰或奖励：
（一）认真贯彻执行文物保护法律、法规和本条例有显著成绩的；
（二）发现文物受到人为或者自然破坏，能及时上报、抢救、保护，使文物免遭破坏或者减轻损坏程序的；
（三）将个人收藏的珍贵文物捐献给国家的；
（四）提供重要文物线索或者揭发检举盗墓、走私文物、破坏文物古迹违法行为的；
（五）在保护文物工作中提出重要建议被采纳或者在保护文物的理论研究、科学技术方面有显著成绩的；
（六）文物征集、拣选工作中有显著成绩的；
（七）业余文物保护人员取得显著成绩的；
（八）对文物保护管理工作有重大贡献的。
第三十五条 有下列行为之一的，给予行政处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反本条例第十条、第十三条、第十五条第二款规定的，由城建部门或者由城建部门根据文化行政管理部门意见，责令其停工并拆除，或处以该工程造价1％的罚款，但是最高不超过20000元。
（二）违反本条例第十一条规定，在保护范围内存放危害文物安全物品的，责令其立即清除，并处以200元以下的罚款。
（三）违反本条例第十二条规定，在文物保护单位范围内进行开山采石、毁林开荒、修路、开渠等活动，危害文物安全的，由公安部门或者由公安部门根据文化行政管理部门的意见，责令停工，恢复原貌，赔偿损失，或者处以200元至2000元的罚款。
在文物保护单位范围内进行挖掘取土、种植植物等活动，危及文物安全的，由公安部门或者由公安部门根据文化行政管理部门的意见，予以制止，可处以200元的罚款。
（四）违反本条例第二十条规定，发现文物不立即停工、保护和报告的，处以200元的罚款。
（五）违反本条例第二十四条规定，出售、赠送馆藏文物的，由文化行政管理部门责令追回出售、赠送的文物，没收其非法所得，或处以非法所得2至5倍的罚款，对主管人员和直接责任人员，由其所在单位或者上级机关给予行政处分。
（六）违反本条例第二十五条第二款规定，从事文物购销活动的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据文化行政管理部门的意见，没收其非法所得和非法经营的文物，可以并处5000元至20000元的罚款。
违反本条例第二十五条第三款规定，由工商行政管理部门会同文化行政管理部门检查认定，由工商行政管理部门没收非法所得，可以并处5000元至20000元的罚款，或者没收非法经营的文物。
（七）违反本条例第二十六条规定，出售、转让散存文物的，没收其非法所得，追缴所失文物，对责任者由其主管部门给予行政处分。
（八）违反本条例第二十七条规定，私自倒卖散存文物的，由工商行政管理部门没收其文物和非法所得，可以并处20000元以下的罚款。
第三十六条 文物管理人员应当模范遵守本条例，尽职尽责。对玩忽职守，造成损失的，由其主管部门视情节轻重，予以批评教育、行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十七条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应当在接到复议申请之日起三十日内作出复议决定。对复议决定仍不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉，逾期不申请复议、不
起诉、又不履行的，作出处罚决定的行政机关可以申请人民法院强制执行。

第八章 附 则
第三十八条 本条例由吉林市人民代表大会常务委员会负责解释。
第三十九条 本条例自公布之日起施行。



1996年6月28日
中国人民银行 财政部 中国证券监督管理委员会


中华人民共和国财政部

中 国 人 民 银 行 令

中国证券监督管理委员会



第39号



《国债承销团成员资格审批办法》经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。







部长 金人庆

行长 周小川

主席 尚福林



二○○六年七月四日



国债承销团成员资格审批办法





第一章　总　则



第一条　为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利发行和市场稳定发展，根据国务院有关规定，制定本办法。

第二条　国债承销团成员资格审批适用本办法。

第三条　本办法所称国债，是指财政部代表中央政府在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债。

第四条　本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。

第五条　国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。

记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。

第六条　中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

第七条 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行（以下简称人民银行）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）实施，并征求中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）和中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）的意见。

凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。

第八条 国债承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第九条 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照本办法再次审批。



第二章　资格条件



第十条　申请人应当具备下列基本条件：

（一）在中国境内依法成立的金融机构；

（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；

（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；

（四）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；

（五）信息化管理程度较高；

（六）有能力且自愿履行本办法第六章规定的各项义务。

第十一条　申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；

（三）营业网点在40个以上。

第十二条　申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

第十三条　申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备本办法第十二条规定的条件外，上一年度记账式国债业务综合排名还应当位于前25名以内。



第三章　申请与审批



第十四条　财政部会同人民银行、证监会进行国债承销团成员资格审批工作；申请人申请国债承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。

申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）本机构概况；

（三）法人营业执照和金融业务许可证复印件；

（四）上一年度财务决算审计报告复印件；

（五）前两年国债承销和交易情况。

申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

第十五条　财政部应当对申请记账式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，会同人民银行对申请凭证式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。

财政部受理或者不予受理国债承销团成员资格审批申请，应当出具加盖专用印章和注明日期的书面凭证。

第十六条　财政部应当就申请人的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内在经营活动中有无重大违法记录等事项，征求银监会和保监会意见。

第十七条 财政部主持召开凭证式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行对申请人的申请材料进行审核。

财政部主持召开记账式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行、证监会对申请人的申请材料进行审核。

第十八条 财政部会同人民银行、证监会，对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。

第十九条　财政部会同人民银行、证监会作出国债承销团成员资格审批决定之前，应当告知申请人享有要求听证的权利。

听证按照《财政机关实施行政许可听证办法》（财政部令第21号）进行。

第二十条　自受理申请材料截止之日起45日内，财政部应当会同人民银行作出授予或者不授予凭证式国债承销团成员资格的书面决定；会同人民银行、证监会作出授予或者不授予记账式国债承销团成员资格的书面决定。

授予国债承销团成员资格的决定作出后，应当向社会公布。

作出不授予国债承销团成员资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十一条　财政部、人民银行应当向凭证式国债承销团成员颁发资格证书；财政部、人民银行、证监会应当向记账式国债承销团成员颁发资格证书。

第二十二条 申请人对不予受理申请决定或者不授予国债承销团成员资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。



第四章 退出与增补



第二十三条　国债承销团成员可以申请退出国债承销团。

第二十四条 自收到国债承销团成员退出申请之日起30日内，财政部会同人民银行、证监会作出是否批准其退出国债承销团的决定，并向社会公布。

在获得批准之前，申请退出的国债承销团成员应当继续履行义务，并享有相应权利。

第二十五条　国债承销团成员出现下列行为的，应当根据国债承销主协议的约定退出国债承销团：

（一）国债承销团成员出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的；

（二）凭证式国债承销团成员未履行在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售、不积极开展国债促销宣传等行为的；

（三）记账式国债承销团成员每年累计4次未在国债承销主协议规定的最低比例以上进行国债投标及承销，或者出现严重不正当投标、操纵二级市场等行为的。

第二十六条 国债承销团成员退出国债承销团的，财政部应当终止与其签订的国债承销主协议。

退出国债承销团的机构，应当缴还资格证书。

退出国债承销团的机构，自退出之日起两年内不得申请加入国债承销团。

第二十七条 当国债承销团成员少于本办法第八条规定的数量时，财政部可以根据国债发行需要，会同人民银行、证监会作出增补国债承销团成员的决定，并将增补国债承销团成员的决定及时向社会公布。

第二十八条 增补国债承销团成员时，国债承销团成员资格的申请与审批，按照本办法第三章的规定执行。



第五章　国债承销团成员权利



第二十九条　国债承销团成员享有下列基本权利：

（一）与财政部商定国债承销主协议的条款内容；

（二）对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；

（三）参加国债发行活动，向财政部直接承销国债；

（四）按照国债发行文件规定，获取国债手续费收入；

（五）通过规定渠道及时获取国债发行信息；

（六）参加国债改革试点工作；

（七）优先参加国债业务考察和培训。

第三十条　凭证式国债承销团成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加凭证式国债筹资分析会；

（三）优先取得记账式国债承销团成员资格。

第三十一条　记账式国债承销团乙类成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加记账式国债发行和竞争性定价过程。

第三十二条　记账式国债承销团甲类成员享有下列权利：

（一）本办法第三十一条规定的权利；

（二）参加记账式国债季度筹资分析会；

（三）在本机构当期国债中标额的规定比例以内进行追加认购。



第六章　国债承销团成员义务



第三十三条　国债承销团成员应当履行下列基本义务：

（一）连续参加国债发行活动，按时足额向财政部缴纳国债发行款；

（二）做好国债宣传和分销工作，维护国债信誉；

（三）定期报送国债发行和销售情况；

（四）做好国债兑付工作，保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；

（五）遵守国家法律法规和行业自律规范，接受国债业务监管部门的监督检查，及时报告本机构出现的重大违法行为或者财务状况恶化等情况。

第三十四条　凭证式国债承销团成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务。

（二）在财政部、人民银行规定的最低承销比例以上承销各期凭证式国债。各机构具体承销比例由财政部、人民银行根据凭证式国债承销团成员自愿申报情况，以及机构类别、储蓄存款余额及其增长、营业网点数量等情况研究确定。最低承销比例一经确定，原则上3年不变，特殊情况下可以在报经财政部、人民银行批准后进行调整。

（三）进行国债发行促销宣传，公示国债销售网点地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。

（四）建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现全行或分行内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。

（五）建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。

第三十五条　记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务；

（二）开通与记账式国债招投标系统相联的专用通讯线路；

（三）连续参加记账式国债招投标活动，在合理的价格区间内进行理性投标，维护国债发行活动的正常秩序；

（四）国债承销团成员之间不得进行国债代投标，自营国债债权应当注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户；

（五）在国债承销主协议规定的比例范围内，参加每期国债的投标和承销；

（六）积极参与国债交易，维持国债市场正常秩序。

第三十六条　记账式国债承销团甲类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十五条规定的义务；

（二）按季度报送国债市场运行分析报告，并就改进国债发行和促进国债市场发展提出建议。



第七章　监督检查与处罚



第三十七条　财政部会同人民银行、证监会负责对国债承销团成员资格申请以及国债承销团成员开展国债业务有关活动进行监督检查。

第三十八条 申请人隐瞒有关情况或者提交虚假材料申请国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会不予受理或者不予批准其国债承销团成员资格，并给予警告。

第三十九条 国债承销团成员以欺骗、贿赂等不正当手段取得国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会撤销其国债承销团成员资格，并依法给予行政处罚。

第四十条 国债承销团成员未履行本办法规定义务且情节较轻的，财政部会同人民银行、证监会责令其限期改正。

第四十一条 国债承销团成员出现本办法第二十五条规定的行为的，财政部会同人民银行、证监会根据国债承销团主协议的约定通知其退出国债承销团。



第八章　附　则



第四十二条　全国社会保障基金理事会、国家邮政局邮政储汇局可以申请成为记账式国债承销团特别成员，特别成员不能进行国债分销。

第四十三条　财政部代表中央政府以承销方式主要面向个人发行其他国债时，其国债承销团成员资格的审批办法比照本办法中凭证式国债承销团成员资格审批程序执行。

第四十四条 本办法自公布之日起施行。1993年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》（财国债字[1993]100号）和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》（财国债字[1993]100号）同时废止。