能源部 水利部


能源部、水利部关于颁发《水利水电勘测设计单位质量管理奖评审办法》等的通知

1990年10月26日，能源部、水利部

《能源部、水利部水利水电勘测设计单位质量管理奖评审办法》和《优秀质量管理小组标准及评选办法》，经几次讨论和修改现颁发试行。请各单位根据以上两个办法制订本单位的具体实施办法。在执行中发现有何问题，请告水规总院。

附1：能源部、水利部水利水电勘测设计单位质量管理奖评审办法（试 行）

目 录
第一章 总则
第二章 申报
第三章 评审
第四章 奖励
第五章 附则
评审标准表
附表一 单位申报表（略）
附表二 单位自检评分表（略）
附表三 获奖项目统计表（略）

第一章 总 则
第一条 根据国家计委计设（1987）1231号文《关于勘察设计单位推行全面质量管理有关问题的补充通知》和建设部（90）建设字第263号文《关于勘察设计单位推行全面质量管理工作有关问题的通知》精神，按照治理整顿、深化改革的要求，为促进水利水电勘测设计单位深化全面质量管理，不断提高勘测设计质量、水平和效益，不断提高单位的科学管理水平，加速水利水电建设，特制定本条例。
第二条 “水利水电勘测设计单位质量管理奖”（以下简称“部质量管理奖”）是能源部、水利部授予全国水利水电勘测设计单位在全面质量管理方面的最高奖励，必须坚持高标准、严要求的原则、成熟一个，评定一个，本项奖励的有效期为五年，期满后不申报或复评不合格的单位，荣誉称号自动失效。
第三条 本条例适用于部直属水利水电勘测设计院和各流域机构的设计单位。

第二章 申 报
第四条 申报“部质量管理奖”的基本条件如下：
1．推行全面质量管理经部达标验收两年以上；
2．勘测设计质量、水平和效益在全国同行业中名列前茅，近五年内有获国家、部或省级的优秀勘测设计奖、科学技术进步奖的项目；
3．达标验收后，五年内有获部、省级以上优秀质量管理小组奖的成果；
4．院内开展了质量管理奖的活动，全面质量管理工作有明显进步，并有50％以上的生产单位和25％以上的辅助生产、管理、党群单位获得质量管理奖；
5．近两年内无重大质量、安全责任事故；
第五条 申报“部质量管理奖的”单位，必须在自检自评的基础上，报送下列资料，资料不齐备者不能参加评选；
1．部质量管理奖申报表（附表一）
2．部质量管理奖自检评分表（附表二）
3．获部、省级以上优秀勘测设计奖、科技进步奖、ＱＣ小组奖及其它奖励的清单（附表三），并附获奖证件的影印件；
4．全面质量管理近期规划和年度计划；
5．巩固提高、深化全面质量管理的总结，内容包括部质量管理奖评审条件（附表一）所列的十一个方面和达标验收后的工作情况与成效。

第三章 评 审
第六条 部质量管理奖由水利水电规划设计总院组织评审委员会代部组织评审。报评审程序包括：（1）单位自评后申报，（2）总院审查申报材料，（3）总院组织检查，（4）总院组织评审，（5）评选结果报部审批。
第七条 部质量管理奖的评审标准包括十一大项41子项，总分100分。采用系数计分法按下列6个档次，对41个子项逐项计分；
1．0：做得很好，完全符合标准要求；
0．8：做得好，尚有不足之处；
0．6：做得较好；
0．4：做得一般，存在问题较多；
0．2：刚刚开展工作；
0．0：尚未开展工作或无从查考是否开展工作。
子项得分＝该子项满分×档次系数。
评审结果，子项无0分、实评总分超过80分的单位，才具有获奖资格。

第四章 奖 励
第八条 荣获部质量管理奖的单位，由能源部、水利部授予（能源部、水利部）奖牌和证书，并予以通报表彰。
第九条 获部质量管理奖的单位，两年后可申报国家工程建设优秀质量管理奖，获上列双奖的单位可推荐具有申报国家级优秀质量管理奖的资格。

第五章 附 则
第十条 获部质量管理奖的单位，必须继续深入推行全面质量管理，不断巩固提高，总院每年都要进行不定期的抽查。对发生质量严重下降，严重质量、安全事故并造成重大损失的单位，要限期改进，必要时可停止直至撤消其荣誉称号。
第十一条 各直属水利水电勘测设计院，可以按照本办法的原则，建立本院的优秀质量管理奖，表彰奖励在推行全面质量管理方面作出成效的单位和个人。
第十二条 本办法自公布之日起试行，由水利水电规划设计总院负责解释。
评审标准表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
| 1．| 领导质量 |院、处领导群体质量意识明确都能坚持质 |4
| | 意识 |量第一的方针，把推行全面质量管理作为 |
一 与 | | |搞好各项管理工作的中心环节 |
、 质 | | | |
领 量 | 2．| 决策质量 |严格执行国家有关质量方针、政策，正确 |2
导 管 | | 和管理水 |运用全面质量管理的理论和方法，有决策 |
质 理 | | 平 |程序，无重大决策失误 |
量 机 | 3．| 质量管理 |院设立了第一管理者领导下的全面质量 |2
意 构 | | 机构 |管理机构，配备了得力的专职人员，处及 |
识 （ | | |其以下单位设有专兼职管理人员。职责分 |
8 | | |明，工作落实，形成了有效的质量管理的 |
分 | | |组织保证体系 |
） | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
| 4．| 计划与实 |质量教育已纳入职工教育计划，年度计划 |2
| | 施 |具体落实，领导带头，分层次、有针对性 |
| | |地采用多种形式认真搞好各类人员的质 |
二 | | |量教育 |
、 | | | |
ＴＱＣ | 5．| 普及教育 |全员普及教育（每年24小时以上）面达到 |2
教 | | 面 |90％以上，院、处领导和质管人员ＴＱＣ深|
育 | | |化教育（每年48小时以上）面达到100％|
（7分） | | |并经考试合格 |
| 6．| 教育效果 |掌握ＴＱＣ的基本观点和方法，正确处理质 |3
| | |量与数量；质量与效益的关系，并能恰当 |
| | |地用于本职工作，有明显效果 |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
| 7．| 目标制定 |制定了近期和年度目标，目标体现了提高 |3
| | |勘测设计质量、水平和效益，先进可行，有 |
| | |明确的目标值和对策措施 |
三 | 8．| 目标展开 |目标纵横向展开具体，层层有明确的目标 |3
、 | | |和责任，并有目标值和相应的对策措施， |
目 | | |形成了完整的目标体系，便于考核评价 |
标 | 9．| 目标推进 |目标责任逐项落实，推进过程中能实现动 |3
管 | | |态管理，各级领导能定期组织检查，记录 |
理 | | |齐全 |
（12分）|10．| 目标成果 |能认真总结评价，目标总兑现率不低于 |3
| | 评价 |90％ |
----------------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|11．| 规章制度 |完善了以质量责任制为核心的各项规章 |3
| | |制度，各部门分工明确，职责清楚，各项 |
四 | | |工作有章可循，并能认真执行 |
、 |12．| 标准化工 |逐步建立标准体系，有计划地推进标准化 |3
基 | | 作 |工作 |
础 |13．| 质量信息 |质量信息反馈系统已形成，并按程序进行 |2
工 | | 反馈 |管理，对提高产品质量和管理水平取得了 |
作 | | |实效 |
（9分） |14．| 计量与检 |正确使用法定计量单位，计量管理制度健 |1
| | 测 |全，检测器具符合要求 |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|15．| 工序管理 |按专业和项目编制了工序管理图表，能系 |3
| | 图表 |统地展开生产流程和信息反馈流程，并有 |
五 | | |管理点、责任人、互提资料与协作配合等 |
、 | | |要求，并能认真执行 |
勘 |16．| 事先指导 |实行以勘测设计大纲为主的多种形式的 |3
测 | | |事先指导，大纲符合实际，先进可行 |
设 |17．| 中间检查 |严格按工序管理制度进行中间检查，并有 |2
计 |18．| 成品校审 |记录，发现问题及时处理 |
过 | | 与考核 |严格执行各级技术责任制，认真搞好成品 |3
程 | | |校审，并按规定的产品质量标准考核产品 |
的 | | |等级 |
质 |19．| 设计优化 |采用先进的手段和方法，积极搞好优化设 |4
量 | | |计，基本资料可靠，分析论证充分，方案 |
管 | | |决择正确，技术水平高，效益显著 |
理 | | | |
（15分）| | | |
----------------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
六 |20．| 现场设代 |本着科学公正的态度，按需要及时派出配 |2
、 | | |合施工小组，积极主动妥善解决施工中的 |
为 | | |实际问题 |
用 |21．| 工程回访 |坚持工程回访，并有回访总结，从中吸取 |2
户 | | |经验教训，改进设计工作 |
服 | | | |
务 | | | |
（4分） | | | |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|22．| 三项指标 |当年ＱＣ小组注册登记数达到全院科室数 |2
| | |的50％以上，参加ＱＣ小组活动的人数达 |
七 | | |到全院职工总数的15％以上；成果率达到 |
、 | | |注册小组数50％以上 |
ＱＣ |23．| 推广应用 |成果能在生产和管理实践中推广应用或 |2
小 | | |纳入有关标准制度 |
组 |24．| 获奖状况 |近3年内有国家级、部省级优秀ＱＣ小组 |2
（6分） | | |成果奖 |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|25．| | |2
八 | | 技术业务 |制订了培训规划和计划，并能认真执行 |
、 | | 培训 | |
队 |26．| | |3
伍 | | 精神文明 |建立了思想政治工作保证体系，能结合实 |
素 | | 建设 |际，搞好思想政治工作，院风院貌好，精 |
质 | | |神文明建设的成效获有关部门的表彰 |
（5分） | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|27．| 质量否决 |内部分配体现了优质优价低质低价原则， |4
| | 权 |有关制度切实可行，用于质量的奖金高于 |
九 | | |其它奖励，体现了“质量第一”和质量否 |
、 | | |决权 |
质 |28．| 质量考核 |对不同部门，对各级人员均有比较科学的 |3
量 | | |考核办法，并认真执行，考核结果有记录 |
奖 |29．| 质量剖析 |在生产和管理工作中，能针对不同的典型 |2
惩 | | |事例，开展多种形式的质量剖析，认真总 |
（9分） | | |结经验教训，改进工作 |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
|30．| 长远规划 |摸清三个水平（国际、国内、部内），结合 |2
十 | | 和年度计 |实际和发展需要，认真制订了科技发展规 |
、 | | 划 |划和年度计划，并能认真执行 |
科 |31．| 采用新技 |结合实际，积极采用新技术、新方法、新 |3
技 | | 术 |工艺、新材料，并取得显著成效 |
进 |32．| 计算机应 |在生产和管理工作中广泛应用计算机， |3
步 | | 用与ＣＡＤ|ＣＡＤ成图率不低于10％，并在开发和引 |
（8分） | | |进方面有显著成效 |
----------------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------------
总 项 |子 项| 评审项目 | 评 审 标 准 |满分
----------|------|------------|----------------------------------------|------
| | | |
| | | |
|33．| 勘测设计 | |6
| | |勘测设计产品质量稳步提高，按照规定标 |
| | |准考评，近三年内产品优良品率达到90％ |
| | 产品质量 |以上，无不合格品。并获有国家、部、省 |
| | |（市）优秀勘测设计奖或科技进步奖的成 |
| | |果 |
十 |34．| 管理工作 | |3
一 | | |管理工作初步实现标准化、程序化、制度 |
、 | | |化、系统化 |
质 |35．| 全员劳动 | |3
量 | | 生产率 |全员劳动生产率与同行业相比指标先进 |
成 | | |或近三年内逐步有所提高，严格控制生产 |
效 | | |成本，在双增双节上有明显成效，生产条 |
（17分）| | |件生活福利有所改善 |
|36．| 安全生产 | |3
| | |确保安全生产。千人负伤率低于行业标准 |
| | |有完善的管理和维护保养制度，设备完好 |
|37．| 设备管理 |率不低于90％ |2
| | | |
| | | |
----------|------|------------|----------------------------------------|------
| | | |
总 计 | | | |100
| | | |
----------------------------------------------------------------------------------

附2：能源部、水利部、水利水电勘测设计单位优秀质量管理小组标准及评选办法（试行）

第一章 总 则
第一条：根据国家计委计设（1987）1231号文《关于勘察设计单位推行全面质量管理的补充通知》的精神，结合水利水电勘测设计单位的实际情况，为了表彰在开展ＱＣ小组活动中取得显著成绩的优秀ＱＣ小组，特制定本办法。
第二条：根据高标准、严要求的原则，按照本办法规定的评选标准评选。
第三条：能源部、水利部委托水利水电规划设计总院代两部具体实施。

第二章 评 选 标 准
第四条：凡同时具备以下4条者，可评为部级水电勘测设计单位优秀质量管理小组。
1．必须是本单位正式注册的质量管理小组，经本单位正式发布的获奖成果，经单位审查后向部推荐。
2．能围绕本单位的方针目标和生产、工作中的质量关键、薄弱环节选择课题，提出攻关目标，制订活动计划。
3．能针对选题和目标，正确灵活运用质量管理的理论和方法，有计划地按ＰＤＣＡ程序开展活动并有活动记录。
4．成果具有明显的效益。

第三章 评选程序和奖励
第五条：申报材料
各院向水利水电规划设计总院提出申报材料必须包括：
1．ＱＣ小组成果发布申请表（附表2略）一式15份。
2．ＱＣ小组成果报告单（附表3略）一式15份。
3．ＱＣ小组成果一式15份。
4．ＱＣ小组活动记录复印件一份。
第六条：资格审查及发布会
由部水利水电勘测设计单位优秀质量管理小组评审委员会，根据各院上报的材料进行资格审查，并向审查合格小组所在单位发出开会通知。在发布成果时，要运用图表和数据说话。发布时间不得超过15分钟。评委可提问5分钟。
第七条：成果评选
ＱＣ小组成果发布后，由部评审委员会成员，根据ＱＣ小组活动情况和成果效益，按照本办法第二章规定的评选标准和《ＱＣ小组活动成果发布评分表》（附表1）的内容，当场评分，发布会闭幕时宣布评选结果。
第八条：等级划分
按照ＱＣ小组活动成果发布评分表规定的内容，凡得分在90分以上者为优秀ＱＣ小组一等奖，80--89分者为优秀ＱＣ小组二等奖，70--79分者为优秀ＱＣ小组三等奖。小数点以后的分值按四舍五入计算。
第九条：表彰奖励
对获奖的优秀ＱＣ小组，由能源部水利部发给奖状、个人荣誉证书。在全系统进行通报表彰。部优秀ＱＣ小组评审委员会，负责向全国质量管理小组代表大会推荐参加全国优秀质量管理小组的工作。

第四章 附 则
第十条：凡已经向各省、自治区、直辖市申报的ＱＣ小组成果，不能同时向部申报。
第十一条：本办法自1990年七月起试行。
第十二条：本办法的解释权属水利水电规划设计总院。
附表1：ＱＣ小组活动成果发布评分表
单位名称：
小组名称： 评委：
------------------------------------------------------------------------
|项 序| 内 容 |满分 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| 一 |1．选题是否符合院目标方针和围绕本单位存在的质量问题|5 |
| 、 |----------------------------------------------------|------|
| 课 |2．现状分析是否清楚（用数据图表表示） | |
| 题 |----------------------------------------------------|------|
| 选 |（1）原因是否分析透彻、合乎逻辑 |4 |
| 择 |----------------------------------------------------|------|
| 和 |（2）是否抓到了主要原因 |5 |
| 分 |----------------------------------------------------|------|
| 析 |（3）分析方法是否正确 |4 |
| |----------------------------------------------------|------|
| |3．课题目标是否明确 |4 |
| |----------------------------------------------------|------|
| |4．对策表是否按5Ｗ1Ｈ要求 |6 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |小 计 |28 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| 二 |1．是否按对策计划活动，活动是否体现ＰＤＣＡ循环 |13 |
| 、 |----------------------------------------------------|------|
| 活 |2．是否全员参加活动，活动记录是否完整，活动次 |5 |
| 动 |数是否每月至少一次 | |
| 情 |----------------------------------------------------|------|
| 况 |3．ＴＱＣ培训是否达到规定要求（不少于16小时） |4 |
| |----------------------------------------------------|------|
| |4．活动是否正确灵活运用各种工具方法 |8 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |小 计 |30 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| 三 |1．预期目标的实现程度 |6 |
| 、 |----------------------------------------------------|------|
| 成 |2．效果是否显著 |15 |
| 果 |----------------------------------------------------|------|
| 评 |3．成果是否经过实践检验或认可 |4 |
| 价 |----------------------------------------------------|------|
| |4．巩固措施和标准化程序化成果 |7 |
| |----------------------------------------------------|------|
| |5．下一步打算是否明确 |4 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |小 计 |36 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |1．发布人态度是否严肃认真 |2 |
| 四布|----------------------------------------------------|------|
| 、效|2．是否条理清楚、重点突出 |2 |
| 发果|----------------------------------------------------|------|
| |3．是否善于用数据说话、图表清晰 |2 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |小 计 |6 |
|------|----------------------------------------------------|------|
| |合 计 |100|
------------------------------------------------------------------------
注 发布时间15分钟，每超过1分钟扣1分。
附表2：ＱＣ小组成果发布申请表
单位： 编号：
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| 部 门 | | 原来状况 | 达到目标 |
|----------|----------------------------------------|（用数值或图表表示）|（用数值或图表表示）|
|小组登记号| | 申报日期 | | | |
|----------|----------------------------------------| | |
|小组名称 | | | |
|----------|----------------------------------------| | |
| | | | | | | |
| 成 员|------|------|--------|--------------| | |
| | | | | | | |
|----------------------------------------------------| | |
|完成课题名： |活动期限： | | |
|----------------------------------------------------|--------------------|--------------------|
| 共活动 次 小时，共参加人次： |单 位| | | |
|----------------------------------------------------| | | | |
|Ｎｏ |ＴＱＣ| |资格审查| |
|日／月 |领导小| |结 果| |
|时间 |组意见| | | |
|----------------------------------------------------|------|------------|--------|----------|
|Ｎｏ | |部评审 | | |
|日／月 | |委员会 | | |
|时间 |结 果|意 见 | | |
|----------------------------------------------------| | | | |
| 小组成员参加ＴＱＣ学习时间 小时 | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
附表3：ＱＣ小组成果报告单
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|ＱＣ小组名称： |四、调查确认主要原因：|七、效果对比： |
|------------------------------------------------| | |
|课题名称： |小组类型| | | |
|------------------------------------------------| | |
|小组简介（包括小组人数）：|一、选定课题的理由：| | |
| | |----------------------|--------------------------|
| | |五、对策： |八、防止问题再发生： |
| | | | |
|--------------------------|--------------------| | |
|二、现状调查： |三、分析问题的原因：| | |
| | |----------------------|--------------------------|
| | |六、实施： |九、回顾与体会及遗留问题：|
| | | | |
| | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------


　　内容提要: 有期徒刑等级划分应当在修正的刑罚分配主义框架内进行。在立法阶段，有期徒刑的轻重等级具有标识罪行轻重的形式机能，应以5年和10年有期徒刑作为轻等、中等与重等有期徒刑的界限点；在行刑阶段，有期徒刑的长短期划分模式具有标识不同期限自由刑改造效果的实质机能，应以1年和15年作为短期、中期与长期有期徒刑的界限点。


　所谓有期徒刑分等制度是指依据某种标准对法定有期徒刑的幅度标示出等级的制度。有期徒刑分等制度始见于我国西周，经《开皇律》、《唐律》、和《大清新刑律》一直沿用到1912年的民国《暂行新刑律》。一些大陆法系国家，如德国、法国亦有规定。我国现行刑法典中虽没有规定有期徒刑分等制，但鉴于有期徒刑分等制度对刑事立法与司法的实质理性所发挥的积极促进作用，本文认为，有必要对有期徒刑分等的理论基础以及在此基础上所展开的不同分等模式及其所发挥的机能作用进行系统性的探讨。
　 一、刑罚“一体论”与有期徒刑等级划分的理论基础

　 “一部西方刑罚学说史就是报应论与功利论世代对立的历史”{1}，事实上，自19世纪60年代开始，矫正刑因为无法面对不断上升的累犯率，而逐渐褪去身上耀眼的“科学”光环，人们开始怀念报应刑中所蕴含的公平与正义。但在实用哲学的合目的原则统领世界的情况下，刑罚的正当性根据亦不可能单独由报应主义担当。这样，在上世纪中期系统论的方法论影响下，刑罚正当性理论开始由单一的报应原理和目的刑主义转向报应主义与预防论的综合，即使是在试图完全放弃“所有报应”的机能刑法学那里，也“还是必须接受报应理论中的一个决定性因素：将罪责原则作为设定刑罚界限的手段。”{2}48由此，刑罚正当性的根据应综合考虑报应与预防的“一体论”观念成为绝对的主流。在“一体论”的框架内，就两者如何融合，存有“并合主义”（“综合主义”）与“分配主义”（“二元主义”）的争论。并合主义认为“正义只有在具备合目的性时才可能在实质上是正义的，同时，合目的性也只有以正义为基础才可能成为真正的合目的性。”{3}57而分配主义的代表人物M.E·迈耶认为“刑罚，根据其与立法者、法官及行刑官等各个国家机关的关系，可分为刑罚的法定（法定刑）、刑罚的量定（宣告刑）以及刑罚的执行（执行刑）这样三个阶段，各个不同阶段上的理念分别是报应、法的确认、目的刑。”{4}33分配主义被并合主义批评为在各个阶段上“难以发现刑罚的一贯理念”{4}33，但由于分配主义所具有的清晰性和实务的可操作性，开始出现分配主义融合并合主义的趋势，并在日本成为有力的立场，团藤重光、木村龟二、小野清一郎、大?X仁等即赞同此观点。这种修正的分配主义既受到分配主义的启示，着眼于各阶段的发展来把握刑罚的本质，又承认各发展阶段相互间大致的关联性。正如大?X仁所言“仔细观察，在立法、司法阶段，刑罚的教育原理、特别预防机能至少是潜在地、观念地被承认着，而正是在执行阶段，才看出刑罚的报应原理、一般预防机能所具有的最终实效性。例如，自由刑的受刑人由刑罚剥夺其自由、被收容于刑务所这一事实，无论在刑务所内部进行着怎样的教育性处遇，都必须说它是报应原理的表现，确保其最终的实效性。”{3}57

　 笔者试图站在修正的分配主义立场，来建构有期徒刑分等理论。有期徒刑分等制度首先是一个立法问题，即立法上宏观地将有期徒刑划分为轻重等，与具体种罪所配置的法定刑这一相对微观的立法是不同层面的问题。立法者对有期徒刑宏观划分轻重与对具体种罪设置何种幅度的法定刑，所考虑的要素基本相同，有期徒刑的等级不过是将轻重幅度大致相当的某类罪的法定刑幅度进行抽象化处理，整理出共同的法定刑基准，进而将该基准作为轻重不等的有期徒刑的分界点。因此，某种意义上说，可以将立法阶段的轻重有期徒刑的划分要素，还原为对具体种罪配置法定刑所考虑的要素。就立法阶段具体种罪法定刑设置根据来看，主要有报应说、一般预防说、一般预防兼顾报应说等。笔者认为，有期徒刑的等级划分毕竟是宏观上的问题，不直接面对具体的种罪，如果说，种罪给社会所造成的危害性大小可以依据刑法生活观估算总结的话，那么一般预防的作用，就只能够落实到具体的犯罪上，无法归纳出一个抽象的基准点。因此，笔者认为，在立法阶段，有期徒刑的轻重分等只能是在报应的前提下，考察不同幅度的种罪的社会危害性大小，进而归纳出轻重有期徒刑的基准点。在刑罚量定阶段，宣告刑是对法定刑的兑现，因此裁量阶段的有期徒刑等级必须遵照立法阶段的等级制度。而在行刑阶段，由于行刑是对法官裁量的执行，因此，遵照立法上的有期徒刑分等是其前提（兼顾了报应），但同时又应根据犯罪人的具体情况进行个别矫正和预防，因此就有必要进行有期徒刑刑期长短的划分。刑期长短的划分是在轻重有期徒刑的基础上为了更好地改造罪犯而进行的分等。

　 综上，一体论下有期徒刑等级划分可分为立法阶段的轻重分等和行刑阶段的刑期长短分等两个阶段。前者考虑的是报应要素，根据类种罪的社会危害性大小，抽象出有期徒刑的轻重基准点，而后者则是在遵守立法轻重分等的前提下，考虑监禁时间长短对犯罪人个别预防和矫正的效果，进行的长短期划分。下面将具体论述这两个阶段中有期徒刑分等的机能与模式。

　 二、立法模式及标示轻重罪的机能展开

　 笔者认为，罪的分等和刑的分等紧密相关，罪刑相适应原则要求重罪判重刑、轻罪判轻刑，这就必须给重罪和轻罪、重刑和轻刑下一个明确的判断标准，而无论罪的划分方法是什么，“凡是以‘法有规定’要件为依据对犯罪进行的分类，归根到底，都可以归结为按照‘刑罚’进行的分类”{5}。从国外立法看，罪行轻重的标准大多是在有期徒刑的幅度范围内，例如，法国刑法是以10年有期徒刑作为区分轻重罪的界限；德国刑法以1年有期徒刑作为轻重罪划分的标准；2002年修订的《奥地利联邦共和国刑法典》以3年有期徒刑作为划分轻重罪的标准。可见，有期徒刑立法分等的一个重要机能就是对犯罪进行立法上的等级确认。

　 但必须指出，轻重罪的等级划分其实质标准并非刑罚的等级，有期徒刑立法分等的甄别轻重罪的机能只是形式上的。国内有学者反对以有期徒刑的等级划分罪的轻重，指出“如以3年有期徒刑作为区分重罪和轻罪的标准，则不是以罪制约刑，而是刑规制罪了。以刑期作为区分轻罪重罪的标准只能带来无限循环的重复定义。”{6}法国亦有类似的批评，认为以刑罚为标准对罪进行划分“缺乏逻辑性”，“因为，从理性的角度看，犯罪的严重程度并不取决于对它当处刑罚的轻重，而应当反过来，对处刑之轻重起支配作用的，应当是犯罪的严重程度。”{5}183但正如意大利刑法学家帕多瓦尼所指出的，刑法典以不同的刑罚种类作为区分重罪和轻罪的标准，这只具有形式的意义。{7}实际上，罪行轻重划分的形式标识，只能委之于刑罚的等级，进一步说，是有期徒刑的立法轻重等级。我国有观点认为应该以犯罪的性质来认定轻重罪，“对于哪些犯罪属于‘严重犯罪’并对其预备行为进行惩罚？从内容上看主要是根据该罪的性质和危害，即刑法保护利益的属性，以及预备行为造成危害的可能性，并结合各国具体情况加以判断。”{8}还有学者认为，罪行轻重的认定应综合考察行为人的罪过、主观恶性、人身危险性、社会危害性、情节等因素。{9}笔者认为，这两种观念只论及了罪行分等的实质标准，无论是犯罪的性质还是行为人的罪过、主观恶性、人身危险性、社会危害性、情节，都较模糊且缺乏操作性，只有进一步将其转换为清晰的刑罚标准，即有期徒刑的轻重等级，才能使罪行轻重的判断具有实际意义。那么，到底是以宣告刑还是法定刑等级作为划分的形式标识呢？有学者反对以犯罪性质作为罪行轻重的标准，进而指出，“只有以其判处的刑罚高低作为划分轻罪和重罪的标准，才能充分体现情节减轻犯和情节加重犯的独立的罪刑单位的意义。”{10}730该论者实际上是混淆了罪行轻重的实质标准与形式标识，借由对立法实质标准会否定立法上情节减轻犯和情节加重犯的独立罪刑单位的批评，得出罪行轻重的标准不能在立法阶段进行，而只能在裁判阶段由宣告刑的轻重来标识。事实上，在国外也存在同样的责难。对此，法国的做法是，因具有总则中减轻刑事责任的原因，而导致法官在裁量刑罚时其宣告刑与该种性质的犯罪的法定刑分别属于两种不同刑罚等级的，法院的判例承认，重罪，即使法院对其判处的是轻罪刑罚，仍然为重罪，在各个方面仍受重罪的各项规则的约束。{5}185德国的做法与之类似，即总则中减轻处罚的情况和分则中规定的“特别严重”或“比较严重”，即所谓“未列明的改变刑罚的根据”，都不具有改变犯罪等级性质的意义。但如果立法者在分则中确定了从重或减轻处罚的明确独立的构成要件的话，那么，就会改变犯罪的性质。例如，德国刑法第239条第1款规定的普通剥夺人身自由罪是一个轻罪，但其第3、4款由于具有独立的行为构成和加重的后果，因此其刑罚超过了1年有期徒刑，这样，这两款就属于重罪。同样，伤害犯罪（第224-226条）的加重构成是重罪，而受嘱托杀人（第216条）被视为是减轻构成，则是轻罪。

　 笔者认为，罪行轻重的标准可以在立法阶段进行，并只能是以再抽象的法定刑基准，即有期徒刑的轻重等级为标识。第一，对于总则中减轻处罚与分则中“情节严重”“情节特别严重”的规定，这种立法表述本来就很模糊，很可能被司法权滥用，如果因此改变罪的性质，则无疑起不到控制司法裁量权的初衷，“如果二分法是‘建立在符合行为构成的确定的基础上……而不是建立在由法官评价构成行为严重性的基础上’，那么，这个‘刑事可罚性的法定明确性……才能得到保障”{2}173-175。第二，对于分则中明确规定有加重或减轻构成的，即使改变也不会有什么问题，确定罪行分等的目的并不是为了形式上的分类而分类，而是根据其独立的行为构成，适用不同的实体和程序性规定及相应的制度安排，因此，既然其有独立的行为构成那么根据其独立的构成归入不同的罪的等级之内就可以了，德国学者罗克辛指出：“那个经常有争议的问题，即对于比较严重或者比较轻微的案件，应当是作为基本行为构成的变化还是应当作为独立的犯罪来判断，在这里，对于是否存在重罪轻罪的决定是完全没有关系的。”{2}175事实上，我国有学者在论述相关罪名时也是直接适用某某罪的重罪法定刑和某某罪基本罪的法定刑{11}

　 那么，究竟该如何将罪行等级背后的实质划分依据，即社会危害性大小转化为有期徒刑的等级呢？换言之，有期徒刑的轻重等级划分应如何展开呢？笔者认为社会危害性概念归根结底是一个价值判断，在某个特定的价值群体中，普遍的罪刑均衡理念和罪刑换算模式已经扎根在每一个身处该环境之下的人们心中。因此我们可以通过大量司法判例的分析，观察到轻重罪所对应的有期徒刑等级。这里以1999年北京市朝阳区人民法院做出的有罪判决为基础进行分析：其中故意伤害致人重伤的56案（有期徒刑法定刑幅度三年以上十年以下）,60人，人均刑期62. 5个月，被判处有期徒刑实刑的，人均刑期65个月；故意伤害致人死亡或者以特别残忍的手段致人重伤造成严重残疾的22案（有期徒刑法定刑幅度十年以上）,24人，被判处有期徒刑的，人均刑期135. 1个月；抢劫罪基本罪157案（有期徒刑法定刑幅度三年以上十年以下）,240人，人均刑期53个月，被判处有期徒刑实刑的，人均刑期55. 9个月，加重抢劫罪61案（有期徒刑法定刑幅度十年以上），118人，人均刑期118. 2个月，被判处有期徒刑实刑的，人均刑期123. 2个月；强奸罪37案41人，其中普通强奸罪28人（有期徒刑法定刑幅度三年以上十年以下），人均刑期59. 2个月，其中27人被判有期徒刑实刑，人均刑期60. 1个月，加重的强奸13人（有期徒刑法定刑幅度十年以上），均被判处有期徒刑，人均刑期152.3个月；盗窃数额巨大或者有其他严重情节的93案（有期徒刑法定刑幅度三年以上十年以下）,121人，人均刑期54. 1个月，被判处有期徒刑的，人均刑期54. 4个月，盗窃数额特别巨大或有其他特别严重情节的24案（有期徒刑法定刑幅度十年以上）,31人，人均刑期126个月。{12}可见，对于上述传统意义上的重罪，其中等罪量的量刑基准一般均在54.4-65个月之间徘徊（5年左右），其加重构成一般在123. 21-152. 3个月之间徘徊（10年左右），因此，将五年和十年有期徒刑分别作为轻等、中等和重等有期徒刑的分界点是合适的。

　 笔者赞同五年说而不是三年说的观点，还因为这涉及我国轻刑化的刑事政策。我国的重刑结构使得我们应该设置较高的轻等有期徒刑的上限，以使更多的犯罪归入轻等有期徒刑的范围，适用相应较缓和的轻刑处理措施，从而在一定程度上减小重罪结构的弊害范围。

　 从我国刑种的配置来看，一般认为，拘役、管制等轻刑种只能衔接轻等有期徒刑，否则就会导致裁量幅度过大，而我国刑法各罪第一档法定刑配置中，拘役、管制与有期徒刑的衔接点不是三年而是五年，这说明立法者认为“轻刑种”的最上限应是五年有期徒刑而非三年有期徒刑。另外，《刑法修正案（八）》中增加的未成年前科消灭制度，亦以五年有期徒刑作为界限，也验证了这一点。

　 三、行刑模式及标示长短刑期执行效果的机能展开

　 长短期自由刑的划分是随着19世纪新派理论的兴起而开始的。刑事古典学派认为刑期越长其刑罚力度越大，在贝卡里亚的“罪刑阶梯”中，自由刑占据显赫的位置，但“刑之阶梯”究竟如何衔接“罪之阶梯”，贝卡里亚却并未给出答案，只是期望“对于明智的立法者来说，只要标出这一尺度的基本点，不打乱其次序，不使最高一级的犯罪受到最低一级的刑罚，就足够了。”{13}但菲利则怀疑这种“基本点”的存在，强烈质疑惩罚能够对应于犯罪，他说：“如果我们同意弑父罪是最严重的犯罪，我们就可以明确地判定最重的刑罚，如死刑或无期徒刑，然后始可确定一个较轻的犯罪的标准与相应的刑罚。但是，问题在于构成此结构的第一块基石而不在筑于其上的台阶。哪种刑罚是适合于弑父罪的最重刑罚呢？无论是科学、立法，还是道德观念都不能提出一个绝对的标准。有人说：最重的刑罚是死刑；另一些人则说：不，应该是无期徒刑；还有人说：不是死刑，也不是无期徒刑，是有期徒刑。如果有期徒刑是最高刑，那么监禁的期限应该是多少呢—30年、25年，还是10年？”由此，菲利认为惩罚的规定是“最野蛮的”，“人类文明的逐渐进步将导致与此相反的只有矫正而没有惩罚的观念。”{14}这样，新派认为刑罚的力度概念是不存在的，应该被矫正效果所取代。那么，多长期限的自由刑具备或不具备矫正效果，就是需要讨论的了。

　 关于行刑阶段的短期自由刑到底如何界定，我国刑法学界有以下观点：1．六月说。通说认为我国的短期自由刑就是指拘役刑。{10}496； 2．三年说。该说从我国的立法实践入手，认为我国刑法分则与有期徒刑有关的法定刑有701个，占法定刑幅度总数的49.5％，所以“3年说更符合我国刑法个罪的司法实际。”{15} 3．六年说。有学者在探讨不同服刑期限的罪犯心理特征时指出“短刑期罪犯，一般指的是六年刑期以内的罪犯。”{16}163另外，还有五年说和十年说。{17}笔者认为，除了六月说，其他各说都已超出拘役刑刑期，进入有期徒刑的范围，因此，与其说是关于短期自由刑之“短期”的讨论，还不如直接说是关于短期有期徒刑如何划分更为准确。笔者认为，说拘役刑属于短期自由刑自然没有问题，但是说短期自由刑就是指拘役刑则缺乏立法和理论根据。拘役刑所具有的弊端，一年有期徒刑甚至更长期的自由刑也同样可能存在。关于三年说、五年说和十年说的观点，笔者认为，是将刑罚执行阶段所讨论的长短期有期徒刑混作立法阶段的轻重有期徒刑分等。短期自由刑本是探讨刑期较短的自由刑执行中对犯罪人的改造效果的问题，却以立法上法定刑配置为界定根据，明显不是一个层面的问题。关于六年说，笔者认为，虽然从改造心理学角度，可能存在被判处六年或以下罪犯消极对待改造的情况，但是提出以六年作为短期有期徒刑的界限的说法并没有充分根据，事实上，该论者也并未指明理由。

　 笔者认为，应以一年有期徒刑作为划分短期有期徒刑的基点。第一，这是贯彻教育刑的结果。20世纪上半叶西方教育刑论兴盛，许多教育刑论者认为：“在行刑教育中，把坏人改造教育成为改恶从善的新人是最高的人道主义，是好中最好的社会政策，是一种有效的、彻底的保卫社会的方法。”{18}基于此，有西方学者指出：“什么样的自由刑应为短期并不明确。但是我认为3个月或者6个月是太低了，从教育的立场上看，9个月及10个月也太短了，我想提出上限为1年的方案。”{19}“在欧洲犯罪问题委员会的报告中也曾指出，作为社会内处遇进行保护观察时，6个月不够充分，应以一年以下为‘短期’”{20}

　 我国自1952年第一次劳改工作会议至今，每一次会议都强调要对罪犯进行教育改造，我国监狱法也将教育性作为其原则之一，包括思想教育、文化教育和技术教育。对于思想教育来说，刑期过短并不能起实际作用，实际上，罪犯在初人监两个月左右，对周围的一切都很陌生，戒备心理严重，行为拘谨，不敢表达自己真实心理，对干部唯唯喏喏、毕恭毕敬，甚至对犯人组长以及其他老犯人也是言听计从，不讲条件。{16}163并不能有效地进行思想改造，因此如果考虑到初入监2个月甚至更长时间属于“监禁适应”期的话，那么6个月作为短期自由刑的界限就不合适了，在目前重劳动、惩罚，轻教育、改造的实际下，更是至少需要1年时间才能较好地发挥监禁的思想教育改造功能。就技术教育来说，在我国开展较多的如家电维修、裁缝烹饪、理发、家禽养殖、汽车修理、果树栽培、木工家具、基础电脑等，在目前监狱劳动占据罪犯大部分时间的情况下，其学习周期至少需要1年时间，否则并不能使学习者牢固掌握，等于没学。就文化教育而言，1年时间也是目前电大、夜大等社会性文化教育结业的最短期限。因此，从改造犯罪人的角度说，1年有期徒刑是最起码的期限，将低于1年有期徒刑的监禁作为短期有期徒刑，进而考虑其改革方式，是较为合适的。

　 对于何谓“长期自由刑”的“长期”，也有不同的基准。苏联刑法学家沙尔戈罗茨基教授认为，一般预防对于剥夺自由的刑期，具有决定性意义。因此，出于对一般预防的让步，应把剥夺自由的最高期限限为十五年。但也有学者认为，为了保障利用劳动改造感化的全部手段，十五年的剥夺自由已经够长的了。如果在这么长的期限内都未能把被判刑人改造教育好，那么，用更长的时间同样未必能解决这个问题。最后折中的结果是苏联刑法把五年至十年的剥夺自由刑列为长刑，十年至十五年的剥夺自由作为例外的特别长刑。{21}可见，如果侧重一般预防，长期有期徒刑的刑期就较长，而侧重于特别预防的话，刑期就较短。

　 实际上，刑期长到一定值时，就会超过正常人的心理和生理承受力，导致受刑人身体和精神的崩溃，使得自由刑改造的边际效力陡然下降，不但使刑罚失效且失之人道。科学证明，长期监禁经常导致犯人自我防护能力减弱，对周围东西缺乏兴趣，表现为灰头丧气、焦虑内向、神经过敏、易于激动、感情冷漠，并且越来越服从程序而失去独立性。德国学者李普曼因此认为，经过20年监禁后，犯罪人通常十分忧郁地进入人格破坏的第三阶段，表现为情欲严重衰退，使之既无气力，又无感情，成为机械人，以至成为废人。{22}

　 综上，笔者同意张明楷教授的以下观点：“15年左右的关押，已经属于相当严厉的惩罚，足以预防犯罪；更长时间的关押基本上属于残酷的、不人道的刑罚，且不是保护法益与预防犯罪所必需的刑罚”；“我国在限制与废止死刑的过程中，不必设置终身刑，也不必提高有期徒刑的最高期限。应维持我国现行刑法关于有期徒刑与无期徒刑的规定，与此同时，司法机关与行刑机关应当合理地运用、妥当地执行死缓制度与无期徒刑。”{23}笔者认为，此次刑法修正案提高数罪并罚的有期徒刑期限，从矫正的角度看，其实际改造效果如何，还有待实践检验。

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