菏泽市人民政府办公室关于印发菏泽市行政执法档案管理办法的通知
山东省菏泽市人民政府办公室
菏泽市人民政府办公室关于印发菏泽市行政执法档案管理办法的通知
菏政办发〔2011〕19号
各县区人民政府，市政府各部门，市属各企业，各大中专院校：
《菏泽市行政执法档案管理办法》已经市政府第25次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一一年五月三日
菏泽市行政执法档案管理办法
第一条 为加强行政执法档案管理，促进行政执法档案工作制度化、规范化，推进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》和《山东省档案条例》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内行使行政执法权的各级行政执法机关，法律、法规授权的组织，以及受行政执法机关委托的行政机关或者具有管理公共事务职能的组织（以下简称行政执法单位），均应当遵守本办法。
第三条 本办法所称行政执法档案，是指行政执法单位在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政检查等行政执法活动中形成的各种执法文书、图表、声像和电子载体等历史记录。
第四条 市档案行政管理部门负责全市行政执法档案工作的监督、指导。
县区档案行政管理部门负责本级政府所属行政执法档案工作的监督、指导。
第五条 行政执法单位应当建立健全行政执法档案的收集、整理、立卷、归档和案卷评查制度，提供档案工作必要的设施，配备档案工作人员，加强行政执法档案的管理。
第六条 行政执法档案应当由行政执法单位集中统一管理，任何个人不得据为己有。
第七条 行政执法单位应将行政执法档案单独作为一类整理、排列，行政执法档案较少的可作为文书档案属类整理。
第八条 行政执法单位应当根据行政执法活动的实际，将所形成的下列记录归档：
（一）行政许可（审批），包括行政许可（含变更或延续行政许可，下同）申请书、受理或不予受理书面凭证、补正材料告知书、当场或实地审查材料、听取意见材料、举行听证材料、招标（拍卖）情况材料、检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见、准予行政许可或不予行政许可的书面决定、撤销（撤回）行政许可决定书、行政许可注销手续、行政复议或行政诉讼材料、国家赔偿有关材料等。
（二）行政处罚，包括行政处罚决定书、立案（受案）材料、各种证据材料、听证材料、拟行政处罚的审查意见、行政处罚告知书、送达凭证、罚没款票据、暂缓或分期缴纳罚款的材料、行政处罚执行材料、行政复议或行政诉讼材料等。
（三）行政征收，包括行政征收的文件依据、征收通知书、征收票据、暂缓或分期缴纳材料、强制执行材料、行政复议或行政诉讼材料等。
（四）行政强制，包括采取行政强制措施的批准文件、现场笔录、查封（扣押）或解除查封（扣押）清单、冻结或解除冻结存款决定书、督促催告的书面材料、当事人陈述申辩记录、行政强制决定书、代为履行材料、申请法院强制执行材料、法院裁定材料以及行政复议或行政诉讼材料等。
（五）行政检查，包括行政许可后的跟踪监督检查和日常巡回监督检查情况，包括现场勘查（书面、影像资料）记录、询问笔录、检查结论、现场采取的措施等。
（六）其他行政执法活动，包括行政执法机关的确认、裁决、给付、奖励等结论性材料，当事人申请及提供的材料，有关证据材料，行政执法机关的审查意见，以及其他相关材料。
第九条 行政执法档案应按照年代、月份、案件排列，一个年代一个流水号，一案一号，一案多盒的加注案件盒号。
跨年度的案件执行完毕,材料应放于立案时间归档。
第十条 行政执法档案盒内材料应当一件一装订，作为正卷保存，其中涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，可以设为副卷。
外文及少数民族文字材料应当附汉语译文。
第十一条 行政执法档案的盒内材料应当按序排列，依次编写件号，并统一在有实际内容的每页材料正面的右上角、背面的左上角编写页号。
声像和电子材料按照有关规定整理。
第十二条 行政执法档案的盒内材料应当制作盒内目录，盒内目录应当按照规定的格式逐件填写。
第十三条 档案盒封面应当填写单位名称，档案盒脊背的全宗号、目录号在移交档案馆时填写。
第十四条 行政执法档案应当统一装具。档案盒及其他装具由同级档案行政管理部门按照国家标准监制。
第十五条 行政执法档案盒内材料破损的应予修补，过小的应衬纸粘贴，过大的应折叠整齐，字迹已扩散的应复制并与原件一并立卷。
不能随案卷立卷的证据，应放入证据袋中随卷归档，不便附卷的证据可拍照片附卷。
第十六条 行政执法档案应当建立行政执法档案目录，一册目录内案件编号不得重复。
第十七条 行政执法档案应当符合下列要求：
（一）材料应齐全完整；
（二）正件与附件、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件等，应在一起排列；
（三）有关材料情况说明，应逐项填写在备考表内，并置于盒尾。
第十八条 行政执法单位应当在案件终结后60日内将行政执法活动中形成的有关记录归档。
第十九条 行政执法单位对归档的档案，应当编制检索工具，以满足档案提供利用的需要。
第二十条 利用行政执法档案，应当按有关规定办理手续，利用结束后，应当及时归还档案。
任何单位和个人不得在档案上涂改和作文字标记。
第二十一条 行政执法档案的保管期限执行下列规定：
（一）属于有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业，直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全等方面的行政许可、行政强制、行政处罚的，应当永久保管；
（二）属于行政确认、行政裁决、行政征收、行政给付、行政奖励、行政规划、行政合同的，应当永久保管；
（三）属于其他行政执法案件的，应定期保管。
第二十二条 属于永久保管的行政执法档案，应在归档10年后按有关规定向同级档案馆移交，并办理移交手续。
定期档案保管到期后，可鉴定销毁。
第二十三条 对同一事项的行政执法活动，由不同的行政执法单位分别实施的，所形成的行政执法档案应当向同一档案馆移交。
第二十四条 在行政执法档案收集、整理、保护中作出显著成绩的单位和个人，由政府或档案行政管理部门、行政执法单位给予奖励。
第二十五条 违反本办法的行政执法单位，由档案行政管理部门依法责令限期整改、通报批评或建议同级政府取消其评比先进的资格。
对违反本办法的行政执法人员，由主管部门依据有关规定给予批评教育、离岗培训、调离行政执法岗位、取消行政执法资格等处理。
第二十六条 对因保管不善造成行政执法档案丢失、损毁、泄露国家秘密或伪造、编造、篡改行政执法档案的，由档案行政管理部门依据《中华人民共和国档案法》、《山东省档案条例》等有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 法律、法规、规章对行政执法档案管理另有规定的，从其规定。
第二十八条 本办法自2011年7月1日起施行。
国家安全监管总局关于贯彻落实国务院《通知》精神强化安全生产综合监管工作的指导意见
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于贯彻落实国务院《通知》精神强化安全生产综合监管工作的指导意见
安监总管二〔2010〕203号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《国务院通知》）中明确指出，进一步加强安全监管力度，强化安全生产监管部门对安全生产的综合监管，全面落实公安、交通、国土资源、建设、工商、质检等部门的安全生产监督管理及工业主管部门的安全生产指导职责，形成安全生产综合监管与行业监管指导相结合的工作机制，加强协作，形成合力。为认真贯彻落实《国务院通知》要求，进一步强化重点行业（领域）安全生产综合监管工作，有效防范和坚决遏制重特大事故，促进全国安全生产形势实现根本好转，提出如下指导意见：
一、充分认识强化安全生产综合监管工作的必要性和紧迫性
1.强化综合监管是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的重要途径。强化综合监管，就是要指导协调监督地方各级政府和相关部门，推动企业全面落实安全生产主体责任，采取各种有效措施，突出标本兼治、源头治理、远近结合，有效防范和坚决遏制道路交通、水上交通、建筑施工、消防、民用爆炸物品等重点行业（领域）重特大事故发生。
2.强化综合监管是当前和今后一个时期重要而紧迫的任务。目前一些制约安全生产的深层次问题还未彻底解决，综合监管工作面临的任务十分艰巨。各级安全监管部门要充分认识综合监管工作的重要性和紧迫性，以贯彻落实《国务院通知》精神为契机，进一步增强责任意识和大局意识，切实加强和改进安全生产综合监管工作。
二、切实把握安全生产综合监管工作的指导思想和基本原则
3.安全生产综合监管工作的指导思想。深入贯彻落实《国务院通知》精神，以事故多发、易发的道路交通、水上交通、建筑施工、消防、民用爆炸物品等重点行业（领域）为重点，以有效遏制重特大事故为目标，指导督促相关行业管理部门进一步强化安全监管，切实落实企业主体责任，努力推进、加快实现重点行业（领域）安全生产状况的根本好转。
4.安全生产综合监管工作的基本原则。坚持行业主管、各司其职，切实做到行业管理与安全监管相统一；坚持分级负责、属地监管，全面落实地方政府和相关职能部门的安全监管责任；坚持区别对待、分类指导，进一步增强综合监管工作的效能；坚持综合协调、重点推进，统筹把握区域安全生产总体状况和重点工作。
三、加快建立健全安全生产综合监管工作体系
5.强化对安全生产工作的综合监管。各级安全监管部门要指导协调、监督检查有关行业管理部门和下级政府贯彻落实党和国家安全生产方针政策、法律法规和党中央、国务院以及本级政府关于安全生产重要工作部署的情况，监督检查有关行业管理部门和下级政府关于安全生产履职和责任落实情况，并进行评估和通报。
6.切实落实行业管理部门安全监管职责。各地要按照《国务院安全生产委员会成员单位安全生产工作职责》（安委﹝2010﹞2号文件印发），抓紧制定完善本级政府安委会成员单位安全生产工作职责规定，进一步明确行业管理部门的安全监管职责，确保安全监管职责全覆盖，消除监管空白。省、市、县三级政府安全生产委员会成员单位安全生产工作职责规定要于2011年底前全部出台。
7.依法履行安全生产综合监管职责。各地安全监管部门要切实履行拟订安全生产政策规划、依法组织事故调查、督促检查和考核安全生产工作、指导监督安全生产行政执法、组织指挥和协调安全生产应急救援、综合统计分析安全生产形势、提出安全生产重要建议和协调解决跨地区、跨行业重大安全生产问题等工作职责，进一步强化对有关部门和下一级政府安全生产工作的指导协调和监督检查。
8.强化对区域安全生产形势的统筹把握。各地安全监管部门要加强对各类生产安全事故的统计分析和评估，研究分析安全生产的倾向性、规律性问题和深层次矛盾，及时掌握安全生产动态，研判、预测安全生产形势及发展趋势，向本级政府提出对策措施和建议等。
9.构建安全生产综合监管与行业管理部门联动的工作机制。通过建立完善定期通报制度、安委会联络员会议制度、联合执法制度、重要事项协调制度、控制指标通报考核制度、联合督导制度、联合约谈制度等，进一步加强部门之间协作配合，形成地方政府统一领导、安全监管部门与相关部门联动的工作机制。
四、推进行业安全监管，落实企业安全生产主体责任
10.以道路客运安全为重点，强化道路交通安全监管工作。指导协调公安、交通运输部门进一步深化和拓展“五整顿”“三加强”工作措施，督促相关部门严把运输企业市场准入关、营运车辆技术状态关和营运驾驶人从业资格关，强化对汽车客运站的安全监督。建立道路安全隐患动态监控及预警预报体系，及时发现和整治安全隐患，严格查处超员、超速和非法载客行为。深入开展创建“平安畅通县区”、“平安农机”活动，强化道路交通安全基础工作。
11.以“四区一线”水域、“四客一危”船舶为重点，强化水上交通安全监管工作。指导协调交通海事、农业等部门严格落实水上运输企业适任船员配备和渡船签派等制度，以“四区一线”水域（渤海湾水域、舟山群岛海域、琼州海峡水域和西南山区的内河水域以及长江干线水域）、“四客一危”船舶（客船、客滚船、客渡船、高速客船和危险品船舶）为重点，加强水上交通安全监督检查，严厉打击无证无照船舶运输、船舶非法载客、超载、非法渡运等非法违法行为。深入开展创建“平安渔业”活动，进一步加强渔业安全生产基层基础工作。
12.以防坍塌和高处坠落事故为重点，强化建筑施工安全监管工作。指导协调建设、交通、水利、铁道、电力等部门严格施工资质行政审批，加强本行业（领域）建设项目全过程监管。以防坍塌、防高处坠落事故为重点，加强安全隐患监督检查，特别要对在建工程涉及的深基坑、高大模板、脚手架、建筑起重机械设备等施工部位和环节进行重点检查和治理，及时消除隐患。要严厉打击违法分包、转包、以包代管和施工过程中的“三违”（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）行为。
13.以人员密集场所和高层地下建筑为重点，强化消防安全监管工作。指导协调公安消防部门加强建设工程消防安全源头管理，依法落实有关部门和建设、设计、施工、监理等单位的消防安全责任，坚决防止新开工建设工程产生先天性火灾隐患。以人员密集场所、高层和地下建筑为重点，持续组织开展排查易燃可燃材料装修装饰，疏散通道和安全出口封堵，自动消防设施损坏等隐患的专项治理，对排查出的火灾隐患要实行省、市、县三级政府分级挂牌督办。
14.以整治“四超”“三违法”为重点，强化民爆行业安全监管工作。指导协调工业和信息化部门加强对民用爆破器材生产企业的安全监管，要求企业严格按照核定的品种和产量进行生产，严厉整治“四超”（超时、超产、超员、超量）和“三违法”（违法建设、违法生产、违法经营）行为。以危险作业工房的建筑结构、危险工序的防护、监控设施、民爆专用生产设备为重点，加大隐患排查治理力度，并督促企业对排查出的隐患做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
15.以安全生产标准化为基础，提升企业安全管理水平。指导推动相关行业管理部门深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设。继续推进道路交通运输企业安全生产状况评估标准化，建筑施工企业施工现场安全标准化，水上运输企业船舶安全管理体系审核标准化，铁路运输企业安全责任标准化，民航运输企业安全审计标准化，电力企业安全生产风险管理标准化以及水利、军工、民爆、电信等重点行业（领域）安全生产标准化创建工作，推动企业提升安全管理水平。
五、依靠科技进步，加快安全技术的推广和应用
16.推进道路运输车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置。加快推进道路交通动态监控试点工作，会同交通运输、公安部门督促交通运输企业在旅游包车和三类以上班线的客车安装、使用具有行驶记录功能的卫星定位装置，2011年底前全部完成。凡未安装的，要按照交通运输部、公安部、安全监管总局《关于进一步加强和改进道路客运安全工作的通知》（交运发〔2010〕210号）要求，不予核发道路运输证和通过定期审验。督促客运企业建立完善卫星定位装置使用管理制度，确保卫星定位装置正常使用。
17.推进渔船安装防撞自动识别系统。会同农业、交通运输部门推动在海洋运输船舶和渔船安装防撞自动识别系统，其中海洋运输船舶在2012年底前防撞自动识别系统安装率达到100%；60马力以上机动渔船在2012年底前防撞自动识别系统安装率达到80%。
18.推进民用爆炸物品运输车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置。会同交通运输、工业和信息化等部门加快推进烟花爆竹、民用爆炸物品生产和销售企业在专用运输车上加装具有行驶记录功能的卫星定位装置，2011年底前全部完成；推动在炸药现场混装车上加装安全监控装置，2012年底前完成。
19.推进大型起重机械安装安全监控管理系统。会同质检部门共同推动在大型起重机械上安装应用安全监控管理系统，2011年开始试点，在铁路、公路、建设施工等行业（领域）的有关中央企业和大型企业进行试点，重点推动在320吨米以上的架桥机、315吨米以上的塔机和4000吨米以上的电站塔机上安装应用安全监控管理系统。2012年在全国推广应用。
六、强化行业安全准入，严格规范企业安全生产条件
20.加快完善安全生产技术标准。积极协调推动国务院有关部门，根据行业技术进步和产业升级的要求，加快制定修订行业安全标准。各地安全监管部门要督促有关行业管理部门，严格执行国家和行业标准，并可以根据本地实际，制定实施细则或配套办法，进一步规范企业安全生产行为。
21.严把安全生产准入关。督促指导交通运输、建筑施工、民用爆炸物品等高危行业管理部门实行严格的安全标准核准制度，把符合相关行业安全生产标准作为企业准入的前置条件。督促企业严格落实生产、安全技术标准，实施高危行业从业人员资格标准，对实施许可证管理制度的危险性作业要落实专项安全技术作业规程和岗位安全操作规程。严格执行建设项目安全设施和职业卫生“三同时”制度，对未进行安全设施和职业卫生“三同时”审查的建设项目，不予办理有关行政许可手续。严格落实企业职工安全培训制度，企业主要负责人、安全生产管理人员、特殊工种人员必须按国家有关规定持职业资格证书上岗，职工必须全部经过培训合格后上岗，凡存在不经培训上岗、无证上岗的企业，要依法责令其停产整顿。
七、强化政策引导，淘汰落后生产能力
22.落实安全生产费用提取等各项经济政策。督促有关部门加快建立健全安全投入保障制度，加大投入力度，不断完善和改进安全生产条件。加强对公路、水运、铁路、建筑、军工、民爆等企业安全生产费用提取情况的监督检查，确保及时、足额提取，并按规定使用。研究推动其他重点行业（领域）安全生产费用的提取和使用。
23.强制淘汰落后技术、工艺和装备。督促有关部门按照国家产业结构调整指导目录，结合实际制定本地区、本行业淘汰落后工艺、技术和装备的产业政策。加强监督检查，对存在落后技术装备、构成重大安全隐患的企业，要予以公告，责令限期整改，逾期未整改的依法予以关闭。
24.落实安全生产专用设备企业所得税优惠政策。督促有关部门严格执行财政部、税务总局、安全监管总局公布的《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》，鼓励企业加大安全设备投资，对企业购置并实际使用列入优惠目录范围内的安全生产专用设备，可以按专用设备投资额的10%抵免当年企业所得税应纳税额。
八、严格落实安全目标考核、应急救援和事故查处督办制度
25.健全完善安全生产控制指标通报考核制度。推动地方各级政府把安全生产控制指标纳入对行业管理部门的政绩考核中，严格执行控制指标“日报告、周调度、月通报、季发布、年考核”制度，强化指标实施和工作绩效考核，健全激励约束机制。抓紧制定“十二五”安全生产综合控制指标体系和年度执行规定。
26.完善事故预警和应急救援联动机制。要指导、推动和支持各行业建立完善企业安全生产预警机制，督促企业将重大危险源和重大隐患依法报当地安全监管部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门备案。要完善与相关部门、企业和应急救援队伍的安全生产救援工作机制，加强应急预案体系和救援队伍建设，提高协调救援能力。
27.严格依法组织事故调查处理。要严格按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）的规定，坚持“四不放过”和“依法依规、实事求是、注重实效”的原则，组织事故查处。督促有关部门和企业认真吸取事故教训，切实加强和改进安全生产工作。监督检查事故查处和责任追究落实情况，并及时向社会公布。
28.严格执行事故联合督导和通报制度。按照《国家安全监管总局关于进一步加强和改进生产安全事故信息报告和处置工作的通知》（安监总统计〔2010〕24号）要求，事故发生后，要会同有关行业主管部门及时赶赴现场，督促指导地方政府做好事故查处工作，并联合有关部门及时发出通报。
29.严格执行事故联合约谈制度。针对发生重大事故或多起较大以上事故的地区，或者发生较大以上事故的中央或省属企业，要会同有关部门约谈事故发生地政府或有关企业负责人，共同分析事故原因，提出整改措施，切实用事故教训推动安全生产工作。
30.严格执行事故查处挂牌督办制度。各地要认真贯彻《国务院安委会关于印发〈重大事故查处挂牌督办办法〉的通知》（安委〔2010〕6号）要求，切实落实事故查处层层挂牌督办制度，对牵头组织调查处理的相关行业（领域）的重大事故，严格按照督办程序，及时上报事故调查处理情况。事故调查结案后，要将事故调查报告及时报备并向社会公告。
国家安全生产监督管理总局
二○一○年十二月七日
关于委托他人运输固体废物过程中丢弃废物行为法律适用的复函
国家环境保护总局
国家环境保护总局
环函[2003]149号
关于委托他人运输固体废物过程中丢弃废物行为法律适用的复函
青岛市环境保护局:
你局《关于运输过程中丢弃、遗撒固体废物如何处罚的请示》（青环发[2003]50号）收悉。经研究，现函复如下：
一、产生固体废物的单位，应当依法负责废物的运输以及运输过程中的污染防治
《固体废物污染环境防治法》第15条规定，产生固体废物的单位，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。该法第31条还规定，国家实行工业固体废物申报登记制度，产生工业固体废物的单位，必须向所在地环保部门提供废物的产生量、流向、贮存、处置等有关资料；第59条第（一）款还规定了相应的行政处罚。
根据前述法律规定，产生固体废物的单位，如果以异地处置方式处理其产生的固体废物，则应负责废物从产生地至合法处置场之间的运输以及运输过程中的污染防治，并应按照规定向所在地环保部门提供废物的产生量、实际流向和处置等有关资料。
二、委托运输过程中发生的废物丢弃行为，依法应由废物产生单位承担法律责任
从产生地至合法处置场之间具体的运输行为，废物产生单位可以自行实施，也可以委托他人实施。根据委托关系，废物产生单位与承运单位之间形成民事合同关系后，并不改变废物产生单位所处的行政相对人地位。对运输过程中出现的环境行政违法行为，废物产生单位应当依法承担行政责任，依法对承运人的运输行为包括运输过程承担法律后果。
作为委托运输方的废物产生单位，可以依据合同要求承运单位对运输过程中的违约行为承担违约责任，但这是托运人与承运人之间的民事责任关系。
三、关于你局请示问题的法律适用
对于你局请示的情况，环保部门应当以废物产生单位作为环境行政管理对象。对通过运输以异地处置方式处理固体废物的废物产生单位，环保部门发现运输过程中存在丢弃废物的事实后，可以要求其如实提供废物的产生量、实际流向和处置等有关资料；对于不按规定申报或者申报时弄虚作假的，环保部门应当依据《固体废物污染环境防治法》第59条第（一）款的规定实施行政处罚，并应按照《行政处罚法》第23条的规定，责令废物产生单位改正违法行为，包括责令如实申报和清除运输过程中丢弃的固体废物。
二○○三年五月二十三日