■郑州戚谦律师•竞业限制专题系列一

竞业限制与保密协议

戚谦 河南成务律师事务所

一、竞业限制案例

微软前副总裁李开复几年前跳槽到Google公司，使竞业限制问题引起社会关注。当时华盛顿州金县高等法院作出裁决：由于微软同李开复签署的竞业禁止协议真实有效，因此李开复在Google工作不能涉及他以前在微软参与开发的产品、服务和项目。

比较典型的且有重大影响的案件，如2005年的深圳华为员工窃密案致使华为损失 1.8 亿元；凯恩集团泄露技术秘密案致使企业损失 470 万；2006年的西安重型机械研究所被窃密案造成经济损失1782万元；沈阳铝镁设计研究院设计图纸被离职员工窃取案造成逾 3000 万元的直接经济损失。

[典型案例] 中国“侵犯商业秘密第一案”
西安重型机械研究所（以下简称西重所）原高级工程师裴国良带着单位的设计图纸跳槽，西重所指控给其造成重大损失。陕西省高级人民法院近日对该案作出终审裁定，跳槽工程师获刑3年，民事赔偿达成调解。2003年7月，西重所发现图纸被武汉中冶连铸公司盗用，向警方报案。
　　警方查明，2001年10月，西重所高级工程师裴国良利用工作之便，将西重所设计的板坯连铸机主体设备图纸拷贝到自己的电脑中。2002年8月，裴应聘到武汉中冶连铸公司担任副总工程师，将该图纸资料输入中冶连铸公司的局域网中，用于项目设计。
　　西安市中院一审认为，裴国良利用工作之便盗窃单位商业秘密，允许他人使用，后果特别严重，构成侵犯商业秘密罪。附带民事诉讼被告人中冶连铸公司在没有合法取得西重所商业秘密的情形下，大量使用该秘密，与其他企业签订合同，是给西重所造成经济损失的直接责任人，也是侵权行为的直接受益人，应承担赔偿损失的民事责任。
西安市中院遂以侵犯商业秘密罪判处裴国良有期徒刑3年，并处罚金5万元；裴国良及附带民事诉讼被告人中冶连铸公司共同赔偿西重所经济损失1782万元。近日，陕西省高级人民法院作出终审判决，裁定驳回上诉，维持原判。
法院判决书认为，裴国良作为原工作单位西重所的高级工程师，明知该所板坯连铸机主体设备技术设计图纸资料属商业秘密，仍利用工作上的便利条件将其私自复制据为己有，后又将该资料交由中冶连铸公司使用，其行为给西重所造成了特别严重的后果，已构成侵犯商业秘密罪。

河南成务律师事务所戚谦律师忠告：企业商业秘密保护，勿临渴掘井，宜未雨绸缪，防患于未然。
　　实践中，很多侵犯商业秘密的争议都是由人才跳槽至竞争企业所引起。因此，与核心技术人员签订竞业禁止合同可以对企业商业秘密的保护起到加强作用。我国目前的法律法规和司法实践中，“竞业限制”制度成为一种最常用也可能是唯一有效的商业秘密保护制度。

二、竞业限制的相关法律规定

1、法律
　 《中华人民共和国劳动法》第22条和第102条：“劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守用人单位商业秘密的有关事项。”“劳动者违反本法规定的条件解除劳动合同或者违反劳动合同中约定的保密事项，给用人单位造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。”
《中华人民共和国公司法》第六章“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”部分第149条第1款第5项规定董事、高级管理人员不得有下列行为：“未经股东会或股东大会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。”违反该义务法律后果是“董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”¬——法定竞业限制（竞业禁止）
　　《中华人民共和国公司法》第70条规定，国有独资公司的董事长、副董事长、董事、经理，未经国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，不得兼任其他有限责任公司，股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
　　《中华人民共和国合伙法》第30条、第71条规定：合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。合伙人违反本法第30条规定，从事与本合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易，给合伙企业或其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　《中华人民共和国商业银行法》第52条规定：商业银行工作人员，不得在其他经济组织兼职。
　　《中华人民共和国保险法》第124条第2款规定：经营人寿保险代理业务的保险代理人，不得同时接受两个以上保险人的委托。
　　《中华人民共和国促进科技成果转化法》第28条关于对部分主体保密义务的规定。
　　《中华人民共和国劳动合同法》第23条第二款：“对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中约定竞业限制条款，并约定在解除或终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。 第24条：“竞业限制人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。 在解除或终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过两年。” ¬——约定竞业限制
《公司法》第一百四十八条　董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十九条　董事、高级管理人员不得有下列行为：
（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
《劳动合同法》
第二十三条　用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的事项。
对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。

　2、国务院部门意见、通知　　　
　 1996年《劳动部关于企业职工流动若干问题的通知》第二条：“用人单位可以规定掌握商业秘密的职工在终止或解除劳动合同后的一定期限内（不超过三年），不得到生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系的其他用人单位任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务，但用人单位应当给予该职工一定数额的经济补偿。”
　　1997年国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》首次有了竞业限制的表述，第七条：单位可以在劳动聘用合同、知识产权权利归属协议或者技术保密协议中，与对本单位技术权益和经济利益有重要影响的有关行政管理人员、科技人员和其他相关人员协商，约定竞业限制条款，约定有关人员在离开单位后一定期限内不得在生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系或者其他利害关系的其他单位内任职，或者自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务。凡有这种约定的，单位应向有关人员支付一定数额的补偿费。竞业限制的期限最长不得超过3年。　
“单位可与行政管理人员、科技人员和其他相关人员约定竞业限制。凡有这种约定的，单位应向有关人员支付一定数额的补偿费。负有竞业限制义务的人员有足够证据证明该单位未执行国家有关科技人员的政策，受到显失公平待遇以及单位违反竞业限制条款，不支付或无正当理由拖欠补偿费的，竞业限制条款自行终止。竞业限制期限不得超过三年。”

　　3、地方性法规
　　大多数的省市自治区都颁布了相关的技术秘密保护条例，并且对竞业限制作出了明确规定，例如《广东省技术秘密保护条例》《深圳经济特区技术秘密保护条例》《珠海市企业技术秘密保护条例》。
浙江省高级人民法院在2009 年4 月16 日，发布实施《关于审理劳动争议案件若干问题的意见(试行)》，浙江省劳动争议仲裁委员会在2009 年8 月21 日，发布实施《关于劳动争议案件处理若干问题的指导意见（试行）》
广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令

第172号


　　《深圳市餐厨垃圾管理暂行办法》已经市政府四届六十七次常务会议审议通过，现予发布，自2007年10月1日起施行。

市长 许宗衡
二○○七年九月十二日
深圳市餐厨垃圾管理暂行办法

　　第一条 为加强餐厨垃圾管理，保障饮食安全，提高城市环境卫生水平，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市行政区域内餐厨垃圾的收集、清运、处理及监督管理活动。
　　第三条 本办法所称餐厨垃圾，是指餐饮业、集体用餐配送单位产生的食品废料、过期食品和食品经现场消费后产生的食品残余物，包括废弃食用油脂和厨余垃圾。
　　本办法所称废弃食用油脂，是指不能再食用的动植物油脂和废弃食用油水混合物。
　　本办法所称厨余垃圾，是指除废弃食用油脂以外的其他餐厨垃圾。
　　第四条 市、区人民政府应当组织有关部门开展餐厨垃圾管理宣传工作，鼓励和支持餐厨垃圾处理技术开发和设施建设，倡导对餐厨垃圾进行资源化利用。
　　不能进行资源化利用的餐厨垃圾应当交由垃圾卫生填埋场进行无害化处理。
　　禁止使用餐厨垃圾及其加工物作为原料生产、加工食品。禁止使用未经无害化处理的餐厨垃圾饲养畜禽。
　　第五条 市城市管理部门（以下简称市主管部门）负责全市餐厨垃圾的统一管理，其主要职责如下：
　　（一）制定餐厨垃圾管理措施并组织实施；
　　（二）指导、协调、监督、检查各区的餐厨垃圾管理工作；
　　（三）核发城市生活垃圾清运、处理许可证和城市生活垃圾运输车辆准运证；
　　（四）监督管理餐厨垃圾处理设施的运营、使用；
　　（五）查处违法排放、清运、处理餐厨垃圾的行为。
　　第六条 区城市管理部门（以下简称区主管部门）负责本辖区范围内餐厨垃圾日常管理工作，其主要职责如下：
　　（一）执行市主管部门制定的餐厨垃圾管理措施；
　　（二）监督检查餐厨垃圾的产生、收集、清运情况，进行全过程跟踪管理；
　　（三）负责餐厨垃圾产生量、清运合同、联单和统计表备案工作；
　　（四）查处违法排放、清运、处理餐厨垃圾的行为。
　　第七条 质量技术监督管理部门负责食品生产加工环节的监督管理，加强检验检测手段，依法查处以餐厨垃圾为原料进行食品生产、加工的违法行为。
　　工商管理部门负责食品流通环节的监督管理，落实市场准入索证索票制度，依法查处销售假冒伪劣食用油脂的违法行为。
　　卫生管理部门负责食品消费环节的监督管理，依法查处以餐厨垃圾为原料制作食品的违法行为。
　　环保部门负责餐厨垃圾产生、处理单位的污染防治措施的监督管理。
　　农业管理部门负责畜禽生产场所的监督管理，依法查处使用未经无害化处理的餐厨垃圾饲养畜禽的违法行为。
　　水务部门负责排水许可证的监督管理，依法查处违反排水许可排放餐厨垃圾的行为。
　　第八条 从事餐厨垃圾经营性清运活动的单位，应当按照有关规定向市主管部门提出申请，取得城市生活垃圾清运许可证和运输工具准运证。
　　第九条 从事餐厨垃圾经营性处理活动的单位，应当按照有关规定向市主管部门提出申请，取得城市生活垃圾处理许可证。
　　第十条 餐厨垃圾产生单位对其产生的餐厨垃圾负有收集、清运和处理责任。
　　第十一条 餐厨垃圾产生单位应当统计餐厨垃圾的产生量，将餐厨垃圾交由取得许可的清运单位清运并签订清运合同。
　　第十二条 餐厨垃圾产生单位应当将餐厨垃圾产生量和清运合同向所在区主管部门报备案并取得回执。备案事项发生变更的，应当自变更之日起5个工作日内办理变更手续。
　　餐厨垃圾产生单位在办理《污染物排放许可证》、《卫生许可证》等相关证照的年审时，应当向环保、卫生等部门出具清运合同备案回执。
　　第十三条 餐厨垃圾产生单位应当将餐厨垃圾与其他城市生活垃圾分开收集。收集容器应当保持完好和密闭，并标明“餐厨垃圾收集容器”字样。
　　禁止直接向排水管道排放或者随意倾倒、抛撒、堆放餐厨垃圾。
　　第十四条 餐厨垃圾清运单位应当将餐厨垃圾清运至餐厨垃圾处理单位或者垃圾卫生填埋场处理，并遵守下列规定：
　　（一）至少每日（含法定节假日）到餐厨垃圾产生单位清运一次餐厨垃圾；
　　（二）将餐厨垃圾和其他城市生活垃圾分开收集、清运；
　　（三）实行完全密闭化运输，在运输过程中不得滴漏、撒落，在转运期间不得裸露存放；
　　（四）运输工具外观应当保持整洁，并喷涂规定的标志。
　　第十五条 餐厨垃圾处理单位和垃圾卫生填埋场从事餐厨垃圾处理活动时，应当遵守下列规定：
　　（一）保持处理设施持续稳定运行，正常检修需要暂停处理设施运行的，应当提前15日书面报告市主管部门；
　　（二）设置并定期检测、维护垃圾计量系统；
　　（三）设立安全机构及专职安全管理人员，健全及落实安全管理制度，配备安全设施，制定安全应急预案，保证处理设施安全运行；
　　（四）按照国家和本市环境保护的有关规定，在处理过程中采取有效的污染防治措施；
　　（五）使用微生物菌剂处理餐厨垃圾的，应当按照国家有关规定使用微生物菌剂并采取相应的安全控制措施；
　　（六）生产的产品应当符合质量标准。
　　第十六条 餐厨垃圾处理单位和垃圾卫生填埋场禁止从事下列活动：
　　（一）接收、处理未取得许可的单位和个人运送的餐厨垃圾；
　　（二）接收、处理来源于本市外的餐厨垃圾；
　　（三）以餐厨垃圾为原料自行或者交由他人生产、加工食品。
　　第十七条 将餐厨垃圾运往市外处理的，餐厨垃圾清运单位应当报市主管部门备案，并提供下列资料：
　　（一）处理单位营业执照复印件、处理许可文件复印件；
　　（二）生产的产品符合产品质量标准或者进行无害化处理的证明材料；
　　（三）市外处理地主管部门同意接收处理的证明。
　　未提供前款规定材料并经备案的，不得将餐厨垃圾运往市外处理。
　　第十八条 餐厨垃圾的清运费与处理费的收费标准和收取方式，按照城市生活垃圾清运费与处理费的收费标准和收取方式执行。支付给餐厨垃圾处理单位的垃圾处理费用标准和方式按照《深圳市城市生活垃圾处理费征收和使用管理办法》的规定执行。
　　第十九条 餐厨垃圾产生、清运和处理实行联单和统计表制度。
　　第二十条 联单由餐厨垃圾清运单位向所在地区主管部门领取。联单一式四联，餐厨垃圾产生、清运、处理单位或者垃圾卫生填埋场各留存一联存档，最后一联为备案联。
　　联单应当载明下列内容：单位名称、餐厨垃圾种类和数量、单位负责人或者其指定的其他验单人员的签名。
　　在餐厨垃圾清运过程中，除存档联外联单随货同行，验单人员应当核对联单载明事项，确保单货相符。
　　第二十一条 餐厨垃圾产生、清运、处理单位或者垃圾卫生填埋场应当按月对联单载明内容进行统计并填写统计表（餐厨垃圾处理单位或者垃圾卫生填埋场还应当将联单的备案联附上），加盖单位印章后报所在地区主管部门备案。
　　第二十二条 市、区主管部门监督检查的主要内容包括：
　　（一）餐厨垃圾产生量的统计、清运合同签订及其备案情况；
　　（二）餐厨垃圾产生、清运、处理单位或者垃圾卫生填埋场联单制度的执行情况和统计表按月备案情况；
　　（三）餐厨垃圾处理设施的运营、使用情况；
　　（四）餐厨垃圾清运单位清运车辆、餐厨垃圾中转站的情况。
　　监督检查的方式包括书面检查、现场检查、现场核定等。
　　第二十三条 市主管部门应当将餐厨垃圾管理信息及时向有关部门通报，会同有关部门开展餐厨垃圾联合监督检查。检查中发现有违法行为的，有关部门应当依法采取查封、扣押等强制措施并予以行政处罚。
　　第二十四条 市、区主管部门通过设立举报热线电话等方式，受理公众对餐厨垃圾违法活动的举报和投诉。受理举报和投诉后，市、区主管部门应当及时到现场调查、处理，并在15个工作日内将处理结果告知举报人或者投诉人。
　　举报和投诉查证属实的，市主管部门可以给予奖励。
　　第二十五条 餐厨垃圾的管理，实行记分和公示制度。
　　餐厨垃圾产生、清运、处理单位或者垃圾卫生填埋场违反本办法规定的，除依法予以行政处罚外，还应当由市主管部门扣除规定的记分。对扣分达到一定分值的单位，市主管部门应当将违规单位名称、扣分事由及扣分情况向社会公示。
　　记分和公示具体办法由市主管部门另行制定。
　　第二十六条 违反本办法第八条、第九条规定，未经许可从事餐厨垃圾经营性清运或者处理活动的，由市主管部门责令停止违法行为，并处以3万元的罚款。
　　第二十七条 对使用未经无害化处理的餐厨垃圾饲养畜禽的单位和个人，由市农业管理部门责令停止违法行为，对以餐厨垃圾直接饲养的畜禽进行无害化处理，并处以1000元以上3000元以下的罚款。
　　第二十八条 餐厨垃圾产生单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由市、区主管部门责令停止违法行为，限期改正：
　　（一）将餐厨垃圾交由个人或者未取得许可的单位清运；
　　（二）经核定，餐厨垃圾实际产生量超出餐厨垃圾产生单位申报量20%以上；
　　（三）未将餐厨垃圾产生量或者清运合同报区主管部门备案；
　　（四）未将餐厨垃圾与其他城市生活垃圾分开收集；
　　（五）未保持收集容器完好和密闭，未标明“餐厨垃圾收集容器”字样；
　　（六）随意倾倒、抛撒、堆放餐厨垃圾。
　　餐厨垃圾产生单位有前款第一项行为的，处以2万元以上5万元以下的罚款；有前款规定的其他行为之一的，处以1000元以上3000元以下的罚款。
　　第二十九条 餐厨垃圾清运单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由市、区主管部门责令停止违法行为，限期改正：
　　（一）将未取得准运证的车辆投入清运活动；
　　（二）将餐厨垃圾运往市外处理时，未按规定报备案并提供资料；
　　（三）将接受清运的餐厨垃圾交由个人或者未取得许可的单位处理；
　　（四）未达到每日餐厨垃圾清运次数；
　　（五）未将餐厨垃圾和其他城市生活垃圾分开收集、清运；
　　（六）未实行完全密闭化运输或者在转运期间裸露存放餐厨垃圾；
　　（七）未保持运输工具外观整洁，并喷涂规定的标志。
　　餐厨垃圾清运单位有前款第一项、第二项、第三项行为之一的，处以1万元以上3万元以下的罚款，情节严重的，依法吊销城市生活垃圾清运许可证；有前款第四项、第五项、第六项、第七项行为之一的，处以1000元以上3000元以下的罚款。
　　第三十条 餐厨垃圾处理单位和垃圾卫生填埋场违反本办法规定，有下列行为之一的，由市主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，依法吊销城市生活垃圾处理许可证：
　　（一）未保持处理设施持续稳定运行，正常检修未提前15日书面报告市主管部门；
　　（二）未设置并定期检测、维护垃圾计量系统；
　　（三）接收、处理来源于本市外的餐厨垃圾；
　　（四）接收、处理个人或者未取得许可的单位运送的餐厨垃圾；
　　（五）自行或者交由他人以餐厨垃圾为原料生产、加工食品。
　　餐厨垃圾处理单位违反本办法第十五条其他规定的，由有关部门在各自职责范围内依法予以处罚。
　　第三十一条 餐厨垃圾产生、清运、处理单位或者垃圾卫生填埋场违反联单和统计表制度规定的，由市、区主管部门责令限期改正；逾期拒不改正的，处以1000元以上3000元以下的罚款。
　　第三十二条 本办法所称餐饮业，是指通过即时加工制作、商业销售和服务性劳动等手段，向消费者提供食品、消费场所和设施的食品生产经营行业，包括餐馆、小吃店、快餐店、食堂等。
　　本办法所称集体用餐配送单位，是指根据集体服务对象的定购要求，集中制作、分送食品但不提供就餐场所的单位。
　　第三十三条 本办法所称过期食品，是指《中华人民共和国食品卫生法》第九条第九项规定的超过保质期限的食品。
　　质监、农业、工商等部门应当根据《中华人民共和国食品卫生法》等法律、法规，加强对餐饮业、集体用餐配送单位以外的其他食品生产、经营企业产生的过期食品的监管。
　　鼓励餐饮业、集体用餐配送单位以外的其他食品生产、经营者参照本办法对过期食品进行申报、清运和处理。
　　第三十四条 本办法自2007年10月1日起施行。